南开14春学期《金融机构与金融市场》在线作业资料辅导资料

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4 X2 Y7 A  q- L
$ ^5 H* f1 C7 n: q  
/ n/ |" X1 k- T6 W# D. k! l14春学期《金融机构与金融市场》在线作业
      
$ j  x  p1 Y; m3 L7 M单选题 单选题 判断题
+ Z+ K8 y0 y/ p5 q9 W# A

8 ~% M6 G/ o9 ]一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）
1.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 贷款市场
( m+ q; C- V, Z+ u( n$ x* F$ v$ XD. 中长期信贷市场
-----------------选择：A      
) ~5 ?0 M5 [, `7 X( @2.  银行在票据未到期时将票据买进的做法是
A. 票据交换
: t/ M. Y3 V3 Q9 b7 A$ bB. 票据承兑
0 e6 B' Z# d8 c3 y7 ~, \0 kC. 票据结算
1 h# X+ B' c2 A2 E8 i4 C  p8 wD. 票据贴现
-----------------选择：D      
3.  第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的
) M2 K; I- s- L. }" c+ \A. 交通银行
9 \3 \" M9 G/ t/ H' Q1 A: zB. 花旗银行
0 ~" J6 s! w* X& }: a* I; w; Q4 hC. 东京银行
( N5 l8 b3 _$ i, U3 R* G, j- [" H- ~0 QD. 巴黎国民银行
-----------------选择：B      
4.  优先股股东享有的权利主要有（）
A. 公司重大决策的参与权
B. 选择管理者
C. 有优先剩余资产分配权
D. 优先配股权
-----------------选择：C      
$ |; g1 ]0 x* S8 \2 }$ t; p9 P5.  不是普通股股东享有的权利主要有（）
A. 公司重大决策的参与权
B. 选择管理者
/ ?# L6 x9 b$ F% a2 uC. 有优先剩余资产分配权
D. 优先配股权
-----------------选择：C      

# T4 \2 M4 k/ |5 A" V( S2 U1 ?$ K( Z
   
14春学期《金融机构与金融市场》在线作业
5 b5 _/ s2 [9 m1 ?$ F# L      
单选题 单选题 判断题
) b/ y- j/ R. I6 W( D' n

二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
7 C" ?3 j5 f$ C3 f; ~1.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
5 ?$ C) F" z+ ^/ OA. 货币市场
B. 资本市场
: Y) e5 Z/ k8 N; a3 a: ~3 wC. 贷款市场
& X9 q' B/ W: |# [% ?/ ]+ ?D. 中长期信贷市场
3 n& W. j/ A+ G: {3 g-----------------选择：      
# q5 q7 E- Y/ I  L6 S- E, v2.  回购协议实质是（　）
8 m$ [4 U" J6 |4 QA. 证券买卖
& d( Y$ ^$ g3 g' [2 b, GB. 短期借贷
  w9 w: r/ [, P% PC. 有抵押的短期借贷
6 v3 d8 L6 V1 W5 t( V8 \D. 有抵押品的证券买卖
-----------------选择：      
6 I+ |' G0 |/ e1 `$ I( F" Q3.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
A. 市场利率
5 {- a- u# L+ n8 M+ t8 b- kB. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
8 J/ R$ P7 H6 [, Q6 jD. 定期存款利率
; @- u0 i4 H* z, l! N1 p  s-----------------选择：A      
4.  按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B（Baa）以下的债券，又称为
A. 无风险债券
* B0 u! m+ k$ l& |B. 无收益债券
C. 高风险债券
D. 次级债券
-----------------选择：D      
$ p1 F1 c; a2 K- e0 E5.  为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审
A. 股票发行审核委员会
$ |. _( z- q% x6 sB. 证券业协会
C. 交易所监督部
D. 证券登记机构
-----------------选择：A      
8 r/ h7 F: a0 ~6.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
A. 基金总资产
B. 供求关系
- ^0 S, u- `. B; q5 }4 PC. 基金净资产
D. 基金负债
-----------------选择：      
' c- F0 a# g) m, S7.  商业银行参与货币市场的主要目的是为了（　）
A. 筹集资金
$ ~$ v, M9 K4 BB. 头寸管理
C. 实现货币政策目标
D. 降低投资风险
-----------------选择：      
$ a; u3 n* C' A8 C8 l) ^# `8.  为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金
5 I3 y( x4 Z/ Q9 b% zA. 封闭式基金
B. 开放式基金
4 b, c( f9 G, k2 W- wC. 国债基金
' i7 r2 z: @1 r& i, `D. 股票基金
-----------------选择：      
9.  下列属于所有权凭证的金融工具是
) l/ Z+ w; S' t+ rA. 商业票据
B. 股票
C. 政府债券
D. 可转让大额定期存单
-----------------选择：      
10.  在证券交易所内进行的交易称为
A. 场内交易
5 h: d. a" f5 h3 y5 SB. 场外交易
C. 柜台交易
D. 第三市场交易
-----------------选择：      
- B9 |: W, I9 H) Z& {7 c" [

% `8 Z1 T; g( |# g) f5 e% @0 ?8 Q   
14春学期《金融机构与金融市场》在线作业
4 ]+ _" c- ~, [6 K      
单选题 单选题 判断题


+ a& i2 z# @" k& n三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）
5 K( J+ j& w, w, ]" Z1.  各国对股票发行都定有严格的法律程序()
9 _! r3 M7 q2 P: e6 vA. 错误
& _2 \6 p3 k+ O; T2 o  PB. 正确
-----------------选择：     
, y0 ], Z! g0 i1 |" i& i  _2.  同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
3.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
4.  国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
' X& R0 V8 k2 m1 w/ p5.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
A. 错误
  V& R2 h5 D4 v! A0 h/ _3 c$ a7 LB. 正确
-----------------选择：      
9 t4 y4 O. f3 y& p( ~/ i3 S6.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）
A. 错误
& B  h' R' V: A  pB. 正确
4 r8 t. T( @# I# [-----------------选择：      
  i5 S% w1 q+ v2 j+ H7.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()
A. 错误
  W# y: Q/ {4 F% f' oB. 正确
-----------------选择：      
8.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
A. 错误
' T0 B8 J% R  q8 O5 R, d' c6 OB. 正确
-----------------选择：      
( o4 b; F1 r4 \+ i( w( u9.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
8 }0 ?. l+ w# |A. 错误
3 ]" k, A9 N5 l# m0 aB. 正确
; k6 E. P; N. R- }) \: t2 P-----------------选择：      
10.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
A. 错误
1 }8 W/ U7 [5 e( ?1 @! n" V( TB. 正确
-----------------选择：      
7 m% ]: i' p* C5 A9 R9 Z11.  利率风险对长期券的影响比短期债券的影响要大。
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
12.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
2 O" m: m+ Y3 i( N! q4 pA. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
( k5 K/ Q4 F3 F13.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
' @$ H8 Q1 y4 ^9 _9 d1 L5 r14.  证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
7 e% g- S3 y1 M0 _! ^A. 错误
B. 正确
5 n( E7 r! A) N-----------------选择：      
" ?- t8 y. o2 R! f  q15.  我国证券交易所是按公司制方式组成。
A. 错误
B. 正确
& n2 ?2 E  x5 L4 H1 h/ F1 ]-----------------选择：      
16.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
- C1 d  u+ u; b& V! A- D3 a- \17.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
A. 错误
, t' |- a$ m' H5 M$ ]9 p$ \B. 正确
-----------------选择：      
$ \1 z8 y, Q5 T. {, B0 [18.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回()
' U0 X* ^- ]4 M$ I, ?0 k$ PA. 错误
7 T$ S3 c/ }! T% Y$ c* [B. 正确
-----------------选择：      
+ U6 O3 {4 X% I* Q( X' n19.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券 ()
9 X# }6 S: K3 D0 P- {- X5 v; n+ _0 YA. 错误
5 {! _; j+ A( W! ~$ tB. 正确
-----------------选择：      
3 }3 I9 H1 f& K: N4 M20.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
A. 错误
B. 正确
5 \5 ~0 z$ S% Z9 j. E-----------------选择：      
21.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
( W6 l. A7 m$ G7 s$ RA. 错误
4 M' c# `  n8 O! u1 X8 E$ ]B. 正确
3 s8 F" x' s+ q( y  u-----------------选择：      
* O; X: f) D: E2 z( \) w# {' i! u22.  个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()
A. 错误
6 U. X2 ]- {6 d. ^8 e- r: l, VB. 正确
-----------------选择：      
23.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。
, L. A6 V! R% w5 V) H, O4 hA. 错误
# P/ k6 \% E  O# |+ ]; [- SB. 正确
-----------------选择：     
24.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
25.  再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
6 R+ `3 t# ~' u# a  BA. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
4 _/ w* F: c" \26.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
( R8 k( r0 g& V: w/ g6 zA. 错误
B. 正确
-----------------选择：     
% J, [( L' q9 L7 ]27.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
A. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
9 ^6 S/ Y2 [5 K& C" h28.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()
3 R+ X/ S" u2 ]- DA. 错误
B. 正确
-----------------选择：      
29.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()
A. 错误
' H6 u- }2 _, R# c9 \3 tB. 正确
9 }; @7 w) {7 w) W, [- Q3 D) q-----------------选择：      
) O4 i6 A8 Y( R4 h' G2 A30.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
$ w1 e, Z( ]$ Z# b4 p" v4 _A. 错误
$ d# o' w4 [, E% k5 Q6 uB. 正确
$ K+ F. c1 c3 C+ j5 Z' G. X9 G-----------------选择：      

/ y: X7 O( N1 s) {
  l1 k# f/ X( g# d. j
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