华师14年9月《证券投资》作业考核试题辅导资料

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一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.  （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
      满分：2  分
2.  具有左凸形态效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
      满分：2  分
3.  下列均线排列属于空头排列的是（ ）。
A. 长期均线在最上，中期均线次之，短期均线在最下
B. 长期均线在最上，短期均线次之，中期均线在最下
C. 短期均线在最上，中期均线次之，长期均线在最下
D. 中期均线在最上，短期均线次之，长期均线在最下
      满分：2  分
4.  以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
      满分：2  分
5.  具有右凸形态效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
      满分：2  分
6.  吊颈线通常出现在（ ）。
A. 底部
B. 任意处
C. 横盘整理中
D. 顶部
      满分：2  分
7.  在下列k线图中，收盘价大于开盘价的有( )。
A. 光头光脚的阴线
B. 带有上影线的光脚阳线
C. 十字线
D. T字形k线
      满分：2  分
8.  （ ）是衡量债券或债券组合的单位价格相对于利率的变化，是分析债券利率风险的常用指标。
A. 价格指数
B. 价格变化率
C. 凸度
D. 久期
      满分：2  分
9.  在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A. 市场因素
B. 宏观经济因素
C. 产业和区域因素
D. 公司因素
      满分：2  分
10.  注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（）。
A. N股
B. S股
C. H股
D. A股
      满分：2  分
11.  安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
      满分：2  分
12.  记名股票与无记名股票的区别（ ） 。
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
      满分：2  分
13.  与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
      满分：2  分
14.  一手股票的份数是（）股。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 500
      满分：2  分
15.  道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
      满分：2  分
16.  在股票票面上标明的金额是股票的（）。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
      满分：2  分
17.  具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（ ）。
A. 三角形
B. 矩形
C. 旗形
D. 圆形
      满分：2  分
18.  （ ）是衡量价格敏感系数对利率变动的敏感度。
A. 价格指数
B. 价格变化率
C. 凸度
D. 久期
      满分：2  分
19.  当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
      满分：2  分
20.  完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
      满分：2  分

二、多选题（共 15 道试题，共 30 分。）V 1.  证券监管的手段有（ ）。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 自律管理
      满分：2  分
2.  根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系，可分为（ ）。
A. 成长型产业
B. 周期型产业
C. 防御型产业
D. 成长周期型产业
      满分：2  分
3.  金融期权的主要特征有（ ） 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
      满分：2  分
4.  形态理论中M头形态的特征有（ ） 。
A. 该形态一般在行情走到高位出现
B. 出现两个顶点，并且两个点一样高
C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
      满分：2  分
5.  按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 高收益债券
      满分：2  分
6.  相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
      满分：2  分
7.  由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
      满分：2  分
8.  以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。
A. 无差异曲线的斜率是正的
B. 曲线是下凸的
C. 同一投资者有无限多条无差异曲线
D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
      满分：2  分
9.  马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
      满分：2  分
10.  从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A. 发行市场
B. 流通市场
C. 货币市场
D. 资本市场
      满分：2  分
11.  形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B. 成交量方面则出现依次下降的局面
C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
      满分：2  分
12.  下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（ ）。
A. 基本分析流派认为市场永远是对的
B. 技术分析流派只使用市场内的数据
C. 心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D. 学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即"战胜市场"
      满分：2  分
13.  分析企业获利能力的指标有( ) 。
A. 总资产报酬率
B. 资本金报酬率
C. 销售利润率
D. 股息发放率
      满分：2  分
14.  形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
      满分：2  分
15.  波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
      满分：2  分

三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）V 1.  期货定价理论主要包括持有成本理论、延期交割费用理论和基于对冲压力的期货定价理论。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
2.  证券组合的β系数等于构成该组合的各成员证券β系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
3.  V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
4.  资产负债率越高，表示企业的资本结构越好。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
5.  作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
6.  可转换债券的赎回条款是指当发行企业股票的市场表现长期不佳时，可转换债券的持有人有权要求发行公司以约定的价格购回发行在外的可转换债券，从而将股票市场的价格风险转嫁到发行人身上。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
7.  股票价格指数是衡量股票市场上综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
8.  期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
9.  看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
10.  套利定价理论由罗斯建立。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
11.  证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
12.  风险是事件未来可能结果发生的不确定性。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
13.  市场行为最基本的表现是成交价格和成交量。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
14.  波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
15.  利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向变动。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分

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