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14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
8 \3 `2 v9 D8 w, ~2 V- G
6 b6 v1 H1 H. x' P8 L( M2 e$ K) E. s& \$ ?5 L7 e) s0 v
~ Y6 X" o2 W5 \+ t6 `8 z
8 r8 N: `( ?6 V" W+ e- E; @
一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）
: v$ W) F/ O ~4 N U
+ I" E' e* Y& G1. 在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
" Y1 q' P: p; Y1 ^) W: `* \A. 委托代理关系
, B0 ?1 u7 d" m8 G/ JB. 债权债务关系
0 V6 k, x ]) q5 wC. 信任关系, K( C9 k! F2 Q# A: c* w
D. 买卖关系! x! Q& B" ?; H* o; O/ L8 I# {
E. 所有权关系. Z1 T7 \0 X4 y d+ `
正确资料：A
; u. x8 m4 @, e7 T, I3 a, Y5 n7 o2. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）.
v2 h" G. Y. P2 {A. 产权
; d- G) Q1 R. X+ T* m& [B. 债权$ u4 U! L, L ]' t+ A3 B
C. 物权7 S: O! M, ^' @
D. 所有权- i1 l+ i, y1 t7 h
正确资料：D
& u8 C& d6 z, C& H- y: O3. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
& c/ Y5 v/ V) {, @* \A. 筹集资金
& y# T7 Z! c+ ^' e h2 O% PB. 头寸管理7 i/ P( ^1 _) B6 U
C. 实现货币政策目标
2 J9 F$ O5 T: o% O5 ~9 KD. 降低投资风险
1 b# }3 q/ u _" E- i5 X正确资料：B# ]7 ~+ x3 i( h0 B/ \8 S
4. 按资金的偿还期限分，金融市场可分为：
+ V* P* L) M2 s2 y5 O8 ~A. 一级市场和二级市场( X4 n7 p) [) x+ J
B. 同业拆借市场和长期债券市场
+ h5 p0 g V" ]1 g+ NC. 货币市场和资本市场% g* _ L1 a8 l: u k- }5 \+ U
D. 股票市场和债券市场6 L$ `3 G/ |5 x5 ^5 E3 j4 D8 C( l
正确资料：C
+ @6 I/ `7 m, ]# T8 q. J* r! A& w5. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）
S$ g4 p+ M* X2 Z* p% RA. 始终是审批制
+ ]# C+ M$ S: a, E: _6 t; |B. 由审批制到核准制. }6 @! n% T# j4 O" ^4 [- o+ c
C. 始终是核准制: ~ k, e1 m9 m' U4 d
D. 由核准制到审批制
6 V& t* I [# ^正确资料：B. T: J; | L2 F* ]# X' Z
! Q5 R: c8 Z3 u; H0 H" ^
( z) I, o9 h9 j5 \, K * Q7 h' |* A5 M- `; S( m7 }+ e! n
$ N$ W2 B# i: W + ?& F/ U5 z4 V! V! S6 C. ~( {
14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
0 I O6 ?/ J. E. d! Y, T& {$ U* V/ O
* h, K! B2 O2 x3 X8 I! H; L
2 X) n: M$ A1 g8 p' U( C8 M, Y o* r! t" j- s; d% @2 ^' v3 P! k
二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
/ U9 y: H: f5 @) N0 S% y4 G1 R, y# }5 }3 h% C: T4 r$ ]
1. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）" }4 k, I- Q9 ]& ]* J. g0 G
A. 产权
) `/ X9 @2 X4 Q$ j& g3 U8 MB. 债券* S' H. M0 d6 P6 i% k
C. 物权
6 a) C- ?4 W. A O. S2 oD. 所有权
( f% F2 f3 ~$ E正确资料：D) J3 G& ^5 s2 ?( u6 M8 Z1 `( G, w
2. 按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B（Baa）以下的债券，又称为7 c" t5 S6 l& _- K( m& D
A. 无风险债券5 E+ r! P! M, G: y7 Z3 C0 n
B. 无收益债券
2 ^+ p& e" _9 C. \2 h; _9 [C. 高风险债券& E' ~. N5 h4 l* Q- r7 Z4 Z# ^: [
D. 次级债券" O/ E, E. H q( D* L
正确资料：D7 s+ G# Z8 x4 l: A, F# q9 _* B; m" U
3. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）
, K/ J9 d: W! F7 J9 ~A. 基金总资产
1 a8 P9 H5 Y8 F/ a/ MB. 供求关系, e# ^* ~0 f& W
C. 基金净资产" u8 p3 n% |9 m5 i# d3 B' k
D. 基金负债" {9 Q" c' k v4 K/ C0 _- G
正确资料：B
7 J% h: w( V* y y: _ I4. 从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的! P# w6 m5 E, D J! S+ Z
A. 发行价格$ ]& c( n/ }6 J: _/ f3 L& x0 O
B. 内在价值
, s4 u" X5 n+ |1 N& c2 @$ V2 [C. 流通价格
) `4 ]. B2 V+ OD. 市场收益率9 T0 C, e, J+ D- @7 Q! n
正确资料：D
8 T6 L9 n6 l8 Z$ l9 C5. 代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。
5 v3 P. r1 w$ Q8 ]. d+ E6 ]$ c7 NA. 证券公司 ^6 V- N+ X! h5 l: m) V
B. 证券交易所" d f: ^( Y, F0 g$ b" S- Z! z
C. 商人银行4 u; m" l7 o- y: p0 G2 q
D. 投资银行: C- P0 Y% k! p. f! I
正确资料：A
# n3 \ r( c2 ^4 X B, |: X6. 第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的
5 \- i5 C# M3 R" e" Q# x. mA. 交通银行7 L6 l3 V" O$ @! c6 S
B. 花旗银行
7 q2 k2 b8 R4 O6 Y: x# E0 iC. 东京银行5 t/ L+ ~5 a5 n! ~4 c
D. 巴黎国民银行( ]* a# U6 Y- f1 k
正确资料：B
2 Y" H1 X4 a+ f. r/ H& g. q7. 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
- ^% x/ Z- w# `# [- R" G/ O7 q, jA. 普通股票
' B# l$ T/ r6 \' e9 ^/ eB. 优先股票+ I; v: G7 l8 f: y5 o/ G' O
C. 银行债权
1 w1 y& b7 Y! y% dD. 普通债权
, E( j" N+ U, }4 T3 W4 Z2 D4 {正确资料：A
, b5 N. ]9 o4 O& }8. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。, h% |6 u k# j
A. 股票发行审核委员会
% K l/ |5 z" |/ b, SB. 证券业协会3 `; L2 X" r% ^$ }; i5 c
C. 交易所监督部
* p, l; c, s. S( z, s& r' vD. 证券登记机构1 W3 W# r3 z. ]+ M$ z
正确资料：A
0 O9 Q! Q- M4 I( _* t; h+ U7 g+ d9. 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在! L1 C% a7 ^6 O4 e/ B, B7 }
A. 正相关0 o( j5 \+ q L' u
B. 负相关
- t4 |" I" }2 R1 b ^C. 不相关
. z6 j, m0 u6 a' }) X7 x+ \D. 不确定关系
5 U% d( @3 I5 b3 R+ {3 C3 m正确资料：B
5 U& |" T8 q9 g9 C, p9 t10. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）.
i/ d- L& t/ MA. 基金总资产
. W) Z: }: l& |9 OB. 供求关系
; Y i# G. S# a* N$ ?C. 基金净资产
' b2 _+ g; m! g+ oD. 基金负债
! d0 K/ {6 R' x2 E# g5 _# M正确资料：B+ F7 \. E2 ^( x6 R. @! y" a/ d
' r* n- c5 _5 m% V0 q# z, W
( L* s5 [+ j% K5 H 1 S# e' m3 }; p
! K( m2 Y P1 [1 q- p
W! _+ y# R$ A9 I0 D, U y; B14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业 # U, |" f$ A9 w2 h j C; t# B2 [4 s
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狗仔卡
发表于 2015-1-17 11:42:01
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