兰大《证券投资与管理》15春在线作业1资料辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  下列哪个行业不是政府重点管理的对象（ ）。
A. 公用事业
B. 广播电视
C. 金融部门
D. 交通运输
      满分：5  分
2.  上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A. 会员公司在该所取得的交易席位
B. 会员公司的账户
C. 会员公司的客户
D. 证券公司的保证金账户
      满分：5  分
3.  下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
      满分：5  分
4.  下列哪项不是税收具有的特征（ ）？
A. 强制性
B. 无偿性
C. 固定性
D. 平等性
      满分：5  分
5.  证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 30个月
      满分：5  分
6.  在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ）元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
      满分：5  分
7.  某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为（ ）。
A. 1610.51元
B. 1514.1元
C. 1464.1元
D. 1450元
      满分：5  分
8.  有关委托方式，说法不正确的是（ ）。
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
      满分：5  分
9.  除（ ）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权
      满分：5  分
10.  1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。
A. 1%10%
B. 5%10%
C. 2%5%
D. 10%1%
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A. 证券出售者
B. 证券持有方
C. 融资者
D. 资金需求者
E. 证券供给者
      满分：6  分
2.  在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（ ）。
A. 承销方式（包销或代销）
B. 承销期的起止时间
C. 全部承销机构的名称及其承销量
D. 发行费用
E. 发行人律师事务所
      满分：6  分
3.  中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 规定金融机构流动性比率
D. 直接干预
E. 道义劝告
      满分：6  分
4.  普通股票的功能有（ ）。
A. 筹资功能
B. 投资功能
C. 投机功能
D. 保值功能
      满分：6  分
5.  招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。
A. 法定代表人
B. 发行人设立方式
C. 发起人
D. 历次股本形成及股权变化情况
E. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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