兰大《证券投资与管理》15春在线作业2资料辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A. 发行审核委员会
B. 上市公司监管部
C. 配股审核委员会
D. 发行
      满分：5  分
2.  我国现阶段证券发行管理主要采用的制度是 ( )。
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 计划制
      满分：5  分
3.  马柯威茨均值——方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好
D. 投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
E. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
      满分：5  分
4.  某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（ ）。
A. 6.7万元
B. 6.2万元
C. 6.3万元
D. 6.5万元
      满分：5  分
5.  当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（ ）。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
      满分：5  分
6.  某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为（ ）。
A. 资产剥离
B. 资产置换
C. 股权-资产置换
D. 资产配负债剥离
      满分：5  分
7.  在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
      满分：5  分
8.  股份有限公司的破产案件由（ ）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人
B. 债权人
C. 董事会
D. 可以由债权人选择
      满分：5  分
9.  证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 承销业务
D. 以上都是
      满分：5  分
10.  在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A. 现金股息
B. 股票股息
C. 财产股息
D. 负债股息
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  下列属于机构投资者的有（ ）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 政府
D. 投资公司
E. 共同基金
      满分：6  分
2.  期货价格的特点是（ ）。
A. 预期性
B. 隐秘性
C. 连续性
D. 权威性
      满分：6  分
3.  招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。
A. 法定代表人
B. 发行人设立方式
C. 发起人
D. 历次股本形成及股权变化情况
E. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
      满分：6  分
4.  上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ）。
A. 63天国债回购
B. 28天国债回购
C. 14天国债回购
D. 91天国债回购
E. 182天国债回购
      满分：6  分
5.  对交易差错风险防范的措施有（ ）。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 提高差错或纠纷的处理效率
E. 内部管理与外部管理相结合
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当技术处理。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  债券价格的易变性与债券的票面利率无关。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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