兰大《证券投资与管理》15春在线作业3资料辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  从股价波动与经济周期的联系中，我们得知（ ）。
A. 经济总是处在周期性运动中
B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
      满分：5  分
2.  可以衡量公司产品生命周期的指标是（ ）。
A. 主营业务收入增长率
B. 存货周转率
C. 应收账款周转率
D. 总资产周转率
      满分：5  分
3.  （ ）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A. ADL
B. ADR
C. OBOS
D. WMS%
      满分：5  分
4.  所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
      满分：5  分
5.  某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（ ）。
A. 防御型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合
      满分：5  分
6.  公司分配当年税后利润，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A. 10%
B. 5%
C. 20%
D. 15%
      满分：5  分
7.  尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。
A. 公正性、公允性、完整性
B. 公正性、准确性、完整性
C. 真实性、完整性、准确性
D. 公允性、准确性、真实性
      满分：5  分
8.  下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
      满分：5  分
9.  以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
      满分：5  分
10.  申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。
A. 3个月1个月
B. 6个月3个月
C. 3个月3个月
D. 6个月6个月
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。
A. 发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B. 招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
C. 私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案
D. 要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录
E. 要准备公开募股使用的招股章程
      满分：6  分
2.  降低承销风险的防范措施有（ ）。
A. 确定合理的股票发行价格
B. 选择合适的承销商
C. 组织承销团分散承销
D. 确定适当的承销方式
E. 选择适当的发行时机
F. 采用适当的发行方式
      满分：6  分
3.  如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（ ）。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
      满分：6  分
4.  证券组合管理的主要内容有（ ）。
A. 计划
B. 选择时机
C. 选择证券
D. 监督
E. 评价
      满分：6  分
5.  担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降
C. 或利润实现数未达到盈利预测的85%
D. 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
E. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
F. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  菱形的出现通常意味着下跌。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  我国股份公司申请股票上市时，公司股本总额不少于人民币5000万元。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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