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西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业
一、单选题（共 25 道试题，共 50 分。）
1. 证券公司的主要业务内容有（ ） 。 、
. 股票、债券和基金
. 发行、自营和基金管理
. 承销、咨询和基金管理
. 承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
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2. 以下不属于一般性货币政策工具的是（ ） 。 、
. 法定存款准备金
. 再贴现政策
. 公开市场业务
. 直接信用控制
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3. 股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。 、
. 董事会
. 监事会
. 股东大会
. 理事会
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4. 证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（ ） 。 、
. 股票市场、债券市场和基金市场
. 发行市场和流通市场
. 国内市场和国际市场
. 场内市场和场外市场
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5. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ） 。 、
. 证券市场和回购协议市场
. 证券市场和中长期信贷市场
. 证券市场和同业拆借市场
. 证券市场和货币市场
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6. 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发 行股本总 额的（ ） 。 、
. 20%
. 25%
. 30%
. 35%
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7. 以下的（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。 、
. 会员大会
. 董事会
. 理事会
. 监察委员会
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8. 证券业协会和证券交易所属于（ ） 。 、
. 政府组织
. 政府在证券业的分支机构
. 自律组织
. 证券业最高监管机构
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9. 我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（ ） 。 、
. RS
. 基金
. 债券
. 股票
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10. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ） 。 、
. 公司经营效益
. 居民收入水平
. 投资者对股价的预期
. 通货膨胀和国际收支等
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11. 资本市场可划分为（ ） 。 、
. 中长期信贷市场和证券市场
. 中长期信贷市场、股票市场和债券市场
. 证券市场和回购市场
. 中长期信贷市场、证券市场和回购市场
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12. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（ ）、
. 公共事业
. 能源
. 设备
. 房地产
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13. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ） 。 、
. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上
. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
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14. 宏观经济分析的意义不包括（ ） 。 、
. 把握证券市场的总体变动趋势
. 判断整个证券市场的投资价值
. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
. 个别证券的价值与走势
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15. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。、
. 宏观经济环境
. 制度因素
. 上市公司质量
. 行业大环境
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16. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。 、
. 直接融资
. 间接融资
. 资本
. 货币
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17. 期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。、
. 卖方
. 买方或者卖方
. 买卖双方
. 买方
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18. 证券市场按其纵向结构可以划分为（ ） 。 、
. 股票市场和债券市场
. 发行市场和流通市场
. 一级市场和二级市场
. 初级市场和次级市场
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19. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（ ） 。 、
. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经 济运动， 股价波动不是永恒的
. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
. 公用事业、 消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
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20. 证券市场的参与者包括（ ） 。 、
. 证券发行人
. 证券投资人
. 证券市场中介机构
. 自律组织
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21. 证券交易所的组织形式分为（ ） 。 、
. 公司制
. 会员制
. 合作制
. 独资
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22. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ） 。 、
. 政府及其机构、金融机构、公司和企业
. 中央政府、地方政府、公司和企业
. 政府机构、中央银行、公司和企业
. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企 业
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23. 20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（ ） 的全新特征。 、
. 投资交易快速化
. 金融证券化
. 投资者固定化
. 证券市场自由化
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24. 高通货膨胀下的GP增长必将导致证券价格的（ ） 。 、
. 上涨
. 剧烈波动
. 下跌
. 不确定
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25. 机构投资者主要有（ ） 。 、
. 企业
. 金融机构
. 公益基金
. 以上都是
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西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业
二、判断题（共 25 道试题，共 50 分。）
1. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。 （ ）、
. 错误
. 正确
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2. 证券发行人是资金的供应者。（）、
. 错误
. 正确
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3. 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。 （ ） 、
. 错误
. 正确
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4. 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 、
. 错误
. 正确
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5. 证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）、
. 错误
. 正确
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6. 证券业协会是证券市场的监管机构。（）、
. 错误
. 正确
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7. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）、
. 错误
. 正确
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8. 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）、
. 错误
. 正确
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9. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ）、
. 错误
. 正确
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10. 股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（）、
. 错误
. 正确
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11. 公众股是指社会公众股部分。（ ）、
. 错误
. 正确
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12. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ）、
. 错误
. 正确
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13. 股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）、
. 错误
. 正确
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14. 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。( )、
. 错误
. 正确
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15. 证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。 （ ） 、
. 错误
. 正确
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16. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ）、
. 错误
. 正确
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17. 21、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）、
. 错误
. 正确
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18. 证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）、
. 错误
. 正确
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19. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）、
. 错误
. 正确
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20. 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）、
. 错误
. 正确
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21. 境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）、
. 错误
. 正确
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22. 购物券是一种有价证券。（ ）、
. 错误
. 正确
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23. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。 （ ） 、
. 错误
. 正确
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24. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ ） 、
. 错误
. 正确
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25. 有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）、
. 错误
. 正确
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