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《投资银行业务1296》15秋在线作业2
# h- v: b4 A( c. g
2 a) ]/ q: y" S c/ v6 H# i1 t( t' a0 ~! a' V
! W8 H$ }- [; M. ~# Z
' f' x$ h" [+ s2 |一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）( ]! H& m& n. ?4 |+ [$ N0 N( Y0 \) E
b. w ~6 f" k+ F
1. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。$ N# U; z8 g4 L3 \* _6 s
. 路演
$ o0 Q) v( j; B* ~6 S2 L" F. 墓碑广告
' n0 Y( p4 Y- [3 |/ D6 U. 尽职调查
[1 Y6 h. b( a7 u1 R( ~. 股票推销
( ?) l+ `2 r5 y7 F- R8 M. E' c谋学网：www.mouxue.com：
- T# P, M6 G3 i+ P- M2. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
4 b. W# H& A1 c% Z) |: Z3 Y. 货币市场
7 ]: t- u5 A h3 V! h. 资本市场
' G! U' v! G" w: H. }8 b. 股票市场
5 e f# F9 k4 a" {9 G. 债券市场
" L- p/ j" g* t% F+ |谋学网：www.mouxue.com：7 Q4 k" E+ b p0 ?; d
3. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。
1 |2 e3 J/ ?1 K; l. n, T- Q& s" k' ]. 承销
% c4 C, F& p2 y. 经纪
3 `& o& E: \- M7 ^$ t. 自营
5 J( t& z& Q/ W7 ?" X# {: N. 并购* w! e3 o9 s9 {, ~
谋学网：www.mouxue.com：+ D( A' E) r4 O9 K, j/ N, s
4. （ ）又有金边债券的称谓。7 t7 s8 H: e: |0 ^1 G! e0 m
. 国债$ S. a) H( o$ h5 K' d' T9 Z& E
. 金融债券
* A% q1 h9 h% H. 政府债券3 U# n$ D" }* @8 @
. 公司债券
( [+ d1 q6 w G8 z- _谋学网：www.mouxue.com：
2 i) F5 T* f# _# R% i5. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。9 o( h3 ]! B# |: ~0 V5 t; d& R$ x; l- `
. 公开管理6 @ |$ R5 z9 H! W! f! \
. 实质管理+ w% M) K6 }% O( U% e9 c
. 市场自由
# z5 p& g1 O: m6 h. 实质条件2 }- n' `1 B7 g" D: l
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) n0 s( a# {5 m# m& X) O L) @6. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
4 `6 [' o$ ]' @$ |5 D# M; D. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》 ]) `7 S# t6 Y. O
. 《1933年证券法》
$ x: e7 }8 q& ?! b+ F6 j1 n. 《1938年玛隆尼法案》
5 x% v" e& z2 d- ?8 X' O. 《1940投资公司法》
6 W" `9 u/ s) n/ |, X5 v4 Y+ L( d谋学网：www.mouxue.com：
$ h1 p) Y/ F; h% `0 }& {5 `: G- Z9 S7. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
7 N: M i, |3 t. R- Q% l# J. 承销
1 G* F6 I2 y$ B4 N$ u( f. 经纪
, a% R5 k" m% o. g9 f) I. 自营
; A3 _( e6 g& {% ^( j" u- Q. 做市0 x; e2 I* m3 t! Q- A# Z
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s0 v: D( \" M2 ]8. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
; D+ b/ z3 j' k: K7 g- |* R8 ~" [# W. 代销$ ~ V. o% F. f+ O" f# G6 K! l
. 承销
* t3 J( w, J4 p- C. 余额包销/ l( X# X4 k0 ?( y
. 全额包销
* i: {" w9 o: @ i" ]谋学网：www.mouxue.com：, R2 K" Z, j, P2 I
9. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
9 _5 w3 A3 J$ c9 t6 x. 路演
, F& S5 E1 [. f' J: L. 墓碑广告9 o" l# J6 `* P; X
. 尽职调查
5 k4 X& F, x, Q+ |5 Q* R1 }/ F( m. 股票推销3 c) @: x1 [+ f: [- P; \$ `
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, M- [2 R0 e `$ O$ O4 R10. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。$ @5 w9 H, R3 O* j/ \
. 美国* l y& {+ m/ { R* ^0 a
. 荷兰
# Q1 E4 O. t$ s( O8 t$ ~# N. 英国2 z! |" Q1 q! S0 _ _
. 德国
! m! D. D% K, s( i# }谋学网：www.mouxue.com：- t+ G" o* m# ^& k- ^$ }* _4 {, ]
5 e* ?( X q# i7 g8 W4 i
+ O0 v9 U: C" M$ d, s+ ^1 k
p: |# Z! X$ n9 U《投资银行业务1296》15秋在线作业2, M* W! p: b2 }! q8 ?' L# b1 Z7 Z
. ^4 h) d3 u, P U# X) a! X4 N
& c9 j/ i9 \0 G' _7 z0 s" M
4 M0 I8 J6 C Q! l0 C+ y8 H5 P T! v; D) E$ }: [- ^, s5 _" r
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）2 J4 F+ T7 |% I, q! E- k! x' {
c- H+ N7 v0 t+ d9 V1 p t2 a+ K
1. 下面属于投资银行业务的有（ ）。# f7 @2 j% w" r( x ^5 ~: `5 o
. 资产证券化6 ]* H7 X8 D Z2 }
. 存贷款% X5 w( n- {1 e! }3 a) p: R
. 证券承销8 Z# L2 v i' k; p* ^ F$ C
. 风险投资# W& v- b+ L( m( r
. 证券投资基金
9 a9 p! p. ^! Y- X/ G- [* n谋学网：www.mouxue.com：2 I( w. i' q- @3 S; t
2. 风险投资机构的职责包括（ ）6 l. E) X1 K o) E
. 筹集资金
: s9 Z; Z( ~- I. 参与被投资企业的经营管理' |8 P" V( C: Y0 n1 S4 Y
. 盈利退出
& X, ]( _6 M- Z r1 X3 k: D9 m. 评估选择投资项目7 a n: i. \ o0 L, D3 \' `
. 开发风险企业适用的技术6 J' m8 X2 _* I; M% }
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4 y0 s [- W( d/ |: q% ^6 `3. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。8 y: J6 D0 G0 r
. 融资" N& `; o0 M3 P
. 投资咨询
# l' y' @- \% D0 p8 X. 融券
, ~. M" S0 A6 ]) Z1 r5 |. 自营, P" z% y; i/ \ p9 D8 o. \
. 基金管理/ T3 g# u5 t* c
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\! b- q" ~; |3 i: Q' u9 L4. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。5 M/ g+ K1 L6 _9 p' Z5 l; |! r
. 金融市场状况
+ k' q9 ?6 c/ d/ y. b. 储蓄存款利率
# J4 U; W+ `8 Y" t7 {+ }& b. 发行公司的信用状况- ~) l# q. e( s) c
. 发行证券的种类
6 z/ ?6 l9 w4 p1 }. 投资银行信誉
8 ?% M7 z7 v% V! t, o谋学网：www.mouxue.com：3 Q" N2 ~" @; I$ v% @
5. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。7 E, l" _. y; d; E/ X$ |3 `) Z
. 股票发行
& i# a5 a' \5 Q. 公募
. B; T( O2 T# a |. 私募
' m/ [* I0 E0 J3 _( ^; R( b% \6 |. 债券发行
/ N; S# h& |+ H. 基金单位发行, W' B1 `/ T) O& N! x* g
谋学网：www.mouxue.com：7 j+ g7 K8 q4 _, }: M
6. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。+ |6 N0 f3 `: ~9 G1 S+ N
. 小精灵防卫术
, F# Z% w, g1 z- C: |; |. 毒丸防御
: u4 S* m7 J7 k& d/ X. 金降落伞法
7 S! @8 [ B' ^. 董事会轮选制
9 Q( M/ G4 C8 z4 i9 Q( L" u. 寻找“白衣骑士”
0 H* P9 Z6 O3 G" w9 i谋学网：www.mouxue.com：" ^' W& F2 f& ?5 t; i& s4 ?! c( Z
7. 投资银行的职能包括（ ）。
# \2 E3 h& \+ g3 x. 期限中介! D8 x, O& M( u8 v( L5 f
. 资金中介
, F( [* t8 k5 z. a/ }/ @* Y. 信息中介
R p# W$ t: U* W4 k, C S. 风险中介- C& P) w4 n& I8 q; g9 M; i+ q
. 流动性中介" ^: H: F& _+ ^ u3 L8 ?" ^/ X
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: j# O' t0 f$ L6 b( u8 A$ b5 Y8. 证券发行管理制度大致分为（ ）。
# {" c' c( Y% B" d& z8 L. 卖空制$ c8 x. |2 o7 n0 c
. 信用制
! t& ~5 J+ X+ N. 登记制* W- V; `. [. b4 ]5 e f- m
. 核准制
0 p/ U- h0 _/ |% j4 R6 s4 I. 买空制
; b1 F% ]( o# {6 ]谋学网：www.mouxue.com：$ f, j2 {) Y7 S
9. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
6 [: ?6 [% d* o( q P. 质量
* {4 d) j9 A$ s' a2 p( T$ S2 l. 发行计划
/ j# w- J0 |9 s2 m9 p. q1 o4 ^: c2 g. 还本付息能力
2 s0 `. V. t, u4 G6 }: Z' W7 q6 t$ Q. 还本付息资金来源
" m, X$ n- [! X8 c7 L( _. 投资风险* V* n g! n! R) D' |, ~; }5 T5 r
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7 j7 `$ |9 X# ?10. 证券承销的范围包括（ ）
f& u3 K& O6 P/ K% }. 政府债券: q3 ~+ t! G- A/ B
. 外国公司发行的证券0 o" Y3 ?4 u" ^ R& N4 f+ C
. 国际金融机构发行的证券
% D V/ q$ g1 S4 @, R$ ^* d. 国内公司发行的债券" c+ H% q. o7 D l+ A' L
. 国内公司发行的股票
) d* ?+ F7 H! i4 j& |6 }6 n% j: ?9 V谋学网：www.mouxue.com：
( i# H2 j8 B) M7 b) _: o* g
4 I8 T" {+ R! n7 `( @/ a( z( v% S9 r. ]' B6 D0 v& T
, Q# d; ^+ ~: ^0 i1 m4 \《投资银行业务1296》15秋在线作业2
6 m0 j* o" Q( H# q" j# t% [" e1 m8 w" T, U, W; w# r, ~0 Y( ~
, }8 ?9 r1 |0 H2 p
3 n9 a3 S- N: P3 @/ M' V- R1 e/ W/ a8 O
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
( D4 A' \9 B. Y3 \! u6 L. J5 n
1. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
1 j m! h8 ^+ o" u8 x" k, p. 错误7 Z9 N& O/ _% Z* H: w7 ^
. 正确3 z3 \) U. t6 o# B+ O @
谋学网：www.mouxue.com：
; W8 B9 v) y7 t2. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
3 C1 w J% d5 {4 B6 f. 错误
) I: x4 `/ m2 [/ l' T. 正确
* t7 K1 {0 E0 E) U, m& s7 E" r* J谋学网：www.mouxue.com：
8 [& o$ ^6 q/ [3. 承销是指投资银行将股票销售出去。
3 g: f- {/ l; x3 e. 错误, [7 ?1 y( B& `& m, X5 ^+ a
. 正确
! | e2 J0 A7 o* G$ O. Q8 \. W! \谋学网：www.mouxue.com：
4 }4 w U4 N' J9 `. a: o7 ^9 C4. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
1 e& O# ^7 {. Y! `8 v/ r- C. 错误
' f+ ~1 g2 t5 h$ m, S. 正确
+ W4 F0 z h2 @* w$ u谋学网：www.mouxue.com：
8 r( H* K% a5 B1 ]$ G, c5. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 l- ]9 C+ V9 C: }: Y
. 错误! a. `0 m+ W6 e$ ]
. 正确
3 H- I3 r/ }9 Y/ Z谋学网：www.mouxue.com：2 J2 A4 K( D8 c& t- E% Z
6. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
& w ]# O* g/ u* s. 错误
. s" H0 G4 I& _7 G8 c. 正确
, _ ]2 m; _+ f& s1 b: h谋学网：www.mouxue.com：
* [( `; a; r7 p/ ^, o3 V8 A7. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
T% Z' O3 _9 y9 }# t; z; h. 错误
2 U3 u% W7 L: J: p4 J7 v1 B. 正确
+ P9 z6 h. w. N/ ?; K谋学网：www.mouxue.com：
6 C: m( d$ t) v8. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
: `1 T. Y, v- g, N' b3 Q( w. 错误) ]; M [' ]6 k8 I( d$ ~
. 正确+ n( j& h/ y# K
谋学网：www.mouxue.com：
. i% E0 y% T( b$ U% F6 I h2 c+ S9. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
8 l- k) k7 x* j3 L9 ~' p. 错误0 J0 Q5 z7 K9 i& ?/ y
. 正确3 ~1 M9 @7 O( p2 V
谋学网：www.mouxue.com：
_$ ^ L3 J, V4 F# ]3 p( E10. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
6 Z+ }1 _1 l, z* A3 b$ M. 错误
, l: o3 z7 ~1 H- i. 正确
3 \* g; z6 B8 {0 w& H谋学网：www.mouxue.com：/ ], R( J4 I0 _' j# Z0 N. I5 B
- ^9 j6 V& ~' K/ A |
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发表于 2015-11-23 22:46:19
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发表于 2015-11-26 17:45:01
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