兰大《证券投资与管理》15秋在线作业2资料

奥鹏在线作业

一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B. 机型、容量、数量
C. 机型先进、容量充足、数量足够
D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
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2.  资产负债比率的正确计算公式是（ ）。
A. （负债总额/资产总额）×100%
B. （资产总额/负债总额）×100%
C. （净资产/负债）×100%
D. （负债/净资产）×100%
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3.  一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 市场指数型证券组合
B. 收入型证券组合
C. 平衡型证券组合
D. 有效型证券组合
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4.  根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
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5.  根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
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6.  公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）。
A. 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B. 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C. 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D. 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
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7.  股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
A. 2/3以上
B. 半数以上
C. 3/4以上
D. 全部
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8.  下列哪些资金不能进入我国股票市场（ ）？
A. 保险公司资金
B. 银行资金
C. 企业资金
D. 证券公司资金
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9.  下述（ ）说法是正确的。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
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10.  某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。
A. 防御型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合
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二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  按股东享有权利和承担风险的大小不同，股票可分为（）。
A. 记名股票
B. 普通股票
C. 优先股票
D. 不记名股票
E. 个人股票
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2.  对业务差错的处理方法有（ ）。
A. 按工作职责确定责任人
B. 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C. 一般应赔偿经济损失
D. 撤消责任人职务
E. 情节严重的应给予纪律处分
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3.  招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。
A. 法定代表人
B. 发行人设立方式
C. 发起人
D. 历次股本形成及股权变化情况
E. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
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4.  普通股股东的义务有（ ）。
A. 遵守公司章程
B. 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C. 除法律、法规规定的情形外不得退股
D. 必须参加每次的股东大会
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5.  降低承销风险的防范措施有（ ）。
A. 确定合理的股票发行价格
B. 选择合适的承销商
C. 组织承销团分散承销
D. 确定适当的承销方式
E. 选择适当的发行时机
F. 采用适当的发行方式
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三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
A. 错误
B. 正确
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2.  以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。
A. 错误
B. 正确
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3.  净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。
A. 错误
B. 正确
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4.  在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。
A. 错误
B. 正确
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5.  证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。（ ）
A. 错误
B. 正确
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