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15秋学期《金融机构与金融市场》在线作业 9 E) T: X) t4 \2 ]& N% W! Q
$ k+ S" t/ U p; b' c6 P- m
【单选题】: \. y8 F& F+ H+ ?7 Q5 M
, K4 J6 \& s' K1.第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的" c" w4 U5 ?2 S: o$ ?5 J: V
. 交通银行
' i1 V% \" K: A5 s0 [0 d- k. 花旗银行
6 m1 f3 c+ V! v7 C% v. 东京银行
+ J0 W! l& |: l8 `6 D7 Y5 V; M. 巴黎国民银行
. u# w8 [- d6 N( [/ }# m谋学网：www.mouxue.com：
. [- q0 Z9 j6 \. Y* K: A
( `* I6 o' c0 L x2.按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为# Y; e J8 i1 p( i7 R, e/ u
. 一级市场和二级市场3 I. k4 P' v" T2 b o) t6 p* _8 n
. 同业拆借市场和长期债券市场
- z* o1 d) J: ?0 F8 z' |. 货币市场和资本市场
' M/ ~+ h/ s5 d2 `! E4 H0 ^. 股票市场和债券市场
2 J F g: |3 y E6 P谋学网：www.mouxue.com：
3 T2 W/ g! Z% F2 [% ~
. M9 n2 H- K& @) A ]3.下列属于所有权凭证的金融工具是, s: Q/ `% G/ K
. 商业票据3 S9 ~* Q0 `6 O9 k$ M6 i
. 股票7 `& ` u: a- n) R! y
. 政府债券3 a: Z {8 _& Y
. 可转让大额定期存单
. f$ ^7 D3 L# C# V9 F0 B: l3 c谋学网：www.mouxue.com：
9 x% h, ~4 Y" |" Z6 I
% C' w; e6 o0 C" q+ `4.长期资金融通市场又称为
& d2 t, c. t0 y, a2 E5 r% I. 货币市场3 d ?8 @* F/ e& T
. 资本市场
5 x" u- g9 C" G/ _6 v: J' R" ^3 N9 K. 初级市场
# o5 l5 X J4 x* ~. 次级市场3 W3 U- _) P n7 n
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; I9 G: C6 @! `9 S% O. l1 c3 q" X8 `
5.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩 L6 I" X! h2 D0 T
. 市场利率2 C0 u. ?& m4 N/ _# m, [
. 银行贷款利率, ?( v q3 E K+ }; ?& f5 F2 i
. 同业折借利率3 u0 l7 X# o+ Y% C, L0 m- O
. 定期存款利率; H8 h+ c$ U9 n8 T: @
谋学网：www.mouxue.com：1 N, H& q3 Q8 R: o. ~
- S" ^) ?( i% M7 U【单选题】
: z& C1 q. j$ R4 z( P
0 v/ h( n# s4 S& A# T1.按资金的偿还期限分，金融市场可分为：2 L7 v/ a* ?. Z$ y1 B3 d
. 一级市场和二级市场; k) }" E4 r0 p3 i F& T6 X
. 同业拆借市场和长期债券市场6 y% O" _. _6 U/ z0 Q2 Z, a
. 货币市场和资本市场
n9 r: \. D G, S. 股票市场和债券市场$ Q3 [% O3 ~) i$ n! W3 l
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9 ]+ s& U9 I" W$ \2.
" @* X+ d; z: b c3 u9 [优先股股东享有的权利主要有（）+ c6 P0 Z& k* K! I0 ~9 u3 I6 X& }
. 公司重大决策的参与权
4 H7 |9 p7 g/ Z8 d2 K. 选择管理者: s+ u" p% ]# j, P) n" X
. 有优先剩余资产分配权* b j) Z% v- a
. 优先配股权' r& }4 H8 }. t6 |
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# j; ~5 h7 T8 K0 Q% U2 d1 j' P5 R( a, e% S+ }) t
3.股票在实质上代表了股东对股份公司的（）+ I) M$ {7 [1 J; V8 P( s/ Y' q
. 产权1 P& g6 Z! R& p9 N
. 债券' h, D: j) E% S) j( ~" t/ h2 h4 T5 Y9 n
. 物权5 r( _- K; {+ w- a7 e7 ~: `
. 所有权
. `) H2 d! U9 a4 d( u# T5 h谋学网：www.mouxue.com：
% ^7 A2 l, w& g3 c
) v) M$ [. e% Y$ x' |* ~4.一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在9 N7 E! {5 A) w3 x3 g+ T2 z% v
. 正相关
" k4 H0 [7 w/ m7 m. 负相关! p& d" m# ^% D7 S& L
. 不相关9 {9 B( }1 B$ n K, q1 [
. 不确定关系& p% k' A( u' b1 O( i
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1 f! G J! z# J5 ?8 J$ P5.下列属于短期资金市场的是
, l }0 I" X& \) X8 o3 `0 @; o7 r. 债券市场
9 C( L3 D v6 [" s4 k" w# x4 [. 资本市场) C" A2 {3 L* v0 k% Q# A' G/ J9 l3 |
. 票据市场
9 j2 O6 E9 Q! Z/ Q, T$ u5 y. 股票市场4 K* v/ P3 P9 p% ?' b. n# u
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# X; K8 u. G! w( Z& L7 p) W; Q
i0 I* G7 w% T% u* R* L7 M6.股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种
1 B D0 \. a6 t" t3 v0 D. 固定资本8 Q5 e- |7 n5 ^% J# x
. 可变资本) h" i/ w' h; I3 t. w x8 H7 r
. 真实资本9 F- t1 b4 B9 N/ \6 k6 Z( ~0 r. S: s
. 虚拟资本( U% p* |& ?5 U0 r& W
谋学网：www.mouxue.com：' s* E5 V( u: r; D+ Y6 a
, [6 g; I4 w* F' z, {4 h+ D
7.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）
& m/ K; u- H1 D9 }$ ~. 场外交易市场0 z% |& |, Q; ?$ ?- A# B
. 有形市场* b& k* k7 E: ~, |7 E
. 第三市场
' Q8 A/ v* a) V p+ f: Y. 第四市场
2 d! S! L6 \5 e3 ~$ B谋学网：www.mouxue.com：9 J- i3 X& B: d. P m
, Y3 [- P1 `/ X8.商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
. m c) a6 y/ ?& r. 筹集资金) y# O m( W' x d( k% p7 M5 {
. 头寸管理
8 O) G+ |# t) V; j. 实现货币政策目标
! E* W9 H- J& F" D% c! [. 降低投资风险) N: a r. ]0 C- m; }; ~& N
谋学网：www.mouxue.com：, B D# H( C( Q: d* e
- n) ]* w( h6 o, z
9.股票实际上代表了股东对股份公司的（）.
! D+ \9 `0 K$ }$ p) `2 A. 产权
6 e7 x+ |' G4 l4 q: j( }. 债权* x, P* q$ l0 f' R; t
. 物权! v4 c; B/ H1 G" r# k% t
. 所有权
. b8 R+ \9 A" ?) z谋学网：www.mouxue.com：0 l& }" q& G9 \2 O
- J% c- \" t8 ^, X
10.从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的6 r! {, c# {7 O# g _1 c
. 发行价格
% |" c" J; R W( {0 S) e) a& N. 内在价值& ?6 J3 B! W |! O" T O
. 流通价格
2 o7 E) {0 i7 O q. 市场收益率: W, ?9 I+ [( }: t4 |# r
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) j @& ~/ t/ o8 Y8 x# [
3 T5 u3 k" K6 ]- [; ?【判断题】) h0 j- ]4 W, @2 }
7 ?! K$ |* m: ^
1.
, r2 k t# T5 a! X- U: ~: K% e/ e证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 d4 L2 n+ H9 M) N7 t
. 错误$ b" P% W6 U! I& z+ K
. 正确
% D: P3 y. m8 J) X& l" _谋学网：www.mouxue.com：7 }/ n1 f" V p: n+ L
w3 k" @: E0 ~2.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
' Z* o, Q0 ^$ P6 y) a; i. 错误- `9 p" o& W& Z
. 正确 n% b7 i5 C& f! C
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* Y& I& X8 w" G1 c, a8 A
& o+ [5 ~% {% c. t4 [3.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。6 K+ O" O0 ~) v# h
. 错误8 y) R6 y! w; t1 H! c- R
. 正确
% x5 E' K4 m! x! M* K+ F. q, V谋学网：www.mouxue.com：
! P" u4 a& y8 i% ~! F. ]3 G4 u! K; X4 z% Z% e" c* B, a- Q
4.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人()
w9 U! v9 `- K; ^0 k. 错误+ J2 W4 z. h/ A' Z ^9 k
. 正确
/ E1 s" U! o1 q$ s谋学网：www.mouxue.com：5 @' G/ y% O' m
% P H; ]. t+ H5 c
5.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()5 m* G/ I. O6 [+ ?
. 错误
$ T/ l |7 t2 J7 n' X( A. 正确
& w1 W5 I7 ~7 F1 D0 q2 L9 j1 G谋学网：www.mouxue.com：+ ~6 C: |- h/ [( @% `
i r( x/ C8 p6 A8 y/ A2 q& D
6.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机()
! P* x. h' R+ s. 错误
2 G( I+ U3 K# X& q2 _7 } G0 C. 正确
6 H, K$ `: y5 d2 t3 w* \8 j谋学网：www.mouxue.com：
* J9 Q' E5 B8 C7 T$ d% N- S- ^
$ T' H+ L; A& T% b& P7.债券的持有期收益率一定比票面利率大。
1 [# j$ Y4 V# s% F0 h. 错误
. P. w) v3 e* a. 正确
W$ g2 l1 R# D- y谋学网：www.mouxue.com：6 j2 N9 `3 w( G& N7 J" O
( M$ l4 P, Q, Z. y; U. {4 g4 ]5 B8.普通股票在权利义务上不附加任何条件。
- N& e4 N5 V, V, W+ O9 [! R. 错误
7 ?5 G! o/ b( W4 o- C. 正确4 ?, Y8 ` j4 y3 r
谋学网：www.mouxue.com： T/ n2 _; W# g, X$ w2 E% [
1 y3 j8 R+ @# w2 @/ C6 u* z
9.即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场()
2 F3 _4 Z# i1 Q: K% z! j. 错误/ a& c) m% p$ U; u3 s
. 正确/ M! q4 q$ z5 _! ~% [+ Z
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* _& {1 o" {% s/ Q$ o/ ]
/ r; H o9 w6 m+ ~7 t( H0 o6 t10.利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
7 @) n! ^4 B3 }: I. 错误- r$ s p* q. U1 K. R" A. t3 A8 r# A
. 正确
6 C* Y. O \: ?# F9 I谋学网：www.mouxue.com：( w, J( M8 o+ @ z# ?! e& g
- a u) U. ]6 t- m4 ^: [! p/ j' U
11.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
2 }) m7 ~: q0 ]- h: `# X. 错误$ n2 w( `+ _" e( {7 H% ]% b
. 正确
" i2 k& w( @6 n; ?谋学网：www.mouxue.com：
5 B$ C, z. h, f7 X$ p& u$ y' @; T
12.一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。
5 \% `- y% |& S) h; w- h$ T. 错误& R6 W4 i1 O# A/ w6 ]0 \
. 正确/ h' v3 y3 Z4 q4 }9 c3 Z9 T
谋学网：www.mouxue.com：% t- k) b2 w |$ c9 H- s
, F, p# t; _# ?$ x+ C13.如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。$ a" n6 @3 }1 G5 }- O
. 错误: p- B+ V$ o! q6 J9 a/ z( Z- E- Y
. 正确
/ P% H- d" R5 R! y谋学网：www.mouxue.com：! `3 N% w D0 P* z% h
- w0 R, G: v& w1 q7 c6 T14.同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。
q; P8 \3 v- I! M. 错误
7 f; P" z- G. q( \. 正确* y! E% R! q+ V% e3 m0 X, J5 t
谋学网：www.mouxue.com：
% V7 I2 T4 a8 S" d7 w& |& ?, N3 d. Y% m0 f2 U
15.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()8 W: A8 x9 e4 E# M7 ?
. 错误
) o3 I$ a0 c( m" H5 G. 正确
# q4 H' A U1 n V谋学网：www.mouxue.com：
6 s* x, U5 q4 R% \/ a9 }3 `3 o# v$ _# G
16.再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
( Y& N0 Y( e* e. 错误
/ ]; ~* f" c$ \0 k. 正确
+ t3 c+ b7 n. b, `谋学网：www.mouxue.com：( |3 V5 \6 s9 M" V& i
3 ^- O8 A# y8 F+ w
17.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
" q# Q+ l& u) g4 M3 H/ B! E2 m6 O. 错误2 x- |5 J: @$ v4 X- {0 U- r
. 正确
" j3 k6 Y8 \6 I谋学网：www.mouxue.com：
2 B! [2 X; d7 {' z
' Y+ m" U& y c9 N# @18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()9 K# ~2 @. @ ]# H9 B1 S
. 错误' D3 \+ ~! R: a
. 正确! O2 e/ c% j1 _3 ?
谋学网：www.mouxue.com：& x0 Q% a/ R, j! [4 ?8 q: Y8 ?
3 D0 Q- @& ?. b; x3 C
19.有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。5 n, K. ~' F" H5 D$ m
. 错误; q, [. n j; F6 L
. 正确
$ ?: m7 {$ ?( q. X" P谋学网：www.mouxue.com：5 h4 t+ I m6 x% l9 x
6 a3 @5 }# Y/ s( ?/ `! R# h
20.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
# e# f3 R. J3 l" B. 错误2 r+ w7 z! Y- y
. 正确
4 g; D* I5 T! {5 }' j谋学网：www.mouxue.com：
- U4 z( n4 X% e# k* r) P
4 ^4 n* }6 t) W2 I& f' q4 _8 R21.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素(). l( {2 e/ ]& f: r. l
. 错误
8 \+ N0 y& x5 C- J2 ^" a. 正确
3 `- ~% ^( F6 r' [谋学网：www.mouxue.com：" I; H- S$ }8 r$ n6 V
, O- p# ]0 | j6 k* \8 h' h
22.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。, q+ A& |, m8 n
. 错误
6 f7 ~! D1 d3 |. 正确: w- n9 Y- ~* m4 |, \( `9 G
谋学网：www.mouxue.com：) c* A0 g3 v; B; Y
* G% f8 T3 M9 D% d$ g
23.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。$ B3 \& }1 b2 U# n r
. 错误
1 r* L/ K( x3 ]0 {. 正确) J; l' w- J3 F( O- ]' N+ w3 W
谋学网：www.mouxue.com：
: M5 X4 |- ^) P9 k. }/ b9 A# F* I3 r$ I
24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
W6 c) i6 C; R, J e. 错误1 s' u- C" F( ?+ u0 F+ c
. 正确* \: h5 o' U( {# r
谋学网：www.mouxue.com：. f4 s4 }$ e9 \7 N ~' S
3 \5 K# ^1 Q) v25.债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
! h7 k# B3 t0 w) `& y" O+ E5 A. 错误
% E; M0 K& x6 R" @0 J3 T. 正确
% n2 V7 i1 [* J+ s: W1 B1 i谋学网：www.mouxue.com：
' ?# X$ D; j1 b4 F& B9 B" W" a/ ^0 _" c9 {- R n" r
26.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()6 h( t$ m4 ]% M o: ]1 I7 O' M
. 错误
6 z+ M' h! P' s7 \, y. 正确/ ~) H) o- \* {" _4 [
谋学网：www.mouxue.com：
( l1 {& o2 o8 o5 F5 ~8 L1 T, s, g) n. p: u- I3 u+ F. ?9 q6 P, _: d
27.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式(); ]+ N$ Y5 B& k7 H, Z
. 错误
0 C9 K& H: H8 k0 m3 A$ p. 正确
& V1 p" E; U. l谋学网：www.mouxue.com：( p- G% y/ t* t0 r. o2 r0 w: {0 M
0 I: }. y: t3 c& `28.普通股票在权利义务上不附加任何条件()& D; R7 s! j. w4 @, K
. 错误0 S6 q# a" l& X$ J5 }) n, W
. 正确' N* v, F l6 w. c
谋学网：www.mouxue.com：( l; z) M! w: l2 B. l
/ j) Q2 }, X/ A H
29.可转换优先股票实际上就是可转换公司债券?()! g( n2 x) X7 e/ P5 ~" w4 y: }3 N, J$ ~+ }
. 错误. F% L% d' |( q. }+ C
. 正确
& A; z1 x: {, t0 M9 v5 a谋学网：www.mouxue.com：: x* W" Z& c1 Y k& I2 x
' `& B$ M, Z' v, J
30.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
+ O& p7 O1 g' {* G' S" K: ~. 错误
" V( [" B5 z z4 R. 正确) T2 d& C2 v3 b T2 ~- l
谋学网：www.mouxue.com：
- @: K* v; {2 v. Y7 P' k# G
5 @3 E5 z# {( e% e( A/ A
# S) Z' [* W I+ L2 u% C# D1 ?8 R |
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发表于 2015-12-2 21:41:11
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