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《证券投资与管理》15秋在线作业1
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
1. 系统风险是指（）变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。
. 总费用
. 总收益
. 总成本
. 总需求
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2. 经济周期的变动过程是（ ）。
. 繁荣——衰退——萧条——复苏
. 复苏——上升——繁荣——萧条
. 上升——繁荣——下降——萧条
. 繁荣——萧条——衰退——复苏
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3. 可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于（ ）%。
. 40
. 50
. 60
. 70
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4. 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：（ ）。
. 资产负债表
. 损益表
. 利润分配表
. 现金流量表
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5. 证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。
. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
. 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
. 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
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6. 上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
. 会员公司在该所取得的交易席位
. 会员公司的账户
. 会员公司的客户
. 证券公司的保证金账户
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7. 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）。
. 自然灾害风险
. 不可抗力风险
. 事故风险
. 管理风险
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8. 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
. 14点
. 15点
. 16点
. 17点
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9. 学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
. 对价格与价值偏离的调整
. 对市场心理平衡状态偏离的调整
. 对市场供求均衡状态偏离的调整
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10. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。
. 1年
. 18个月
. 2年
. 30个月
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《证券投资与管理》15秋在线作业1
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
1. 反映公司偿债能力的指标有（ ）。
. 流动比率
. 速动比率
. 利息支付倍数
. 应收账款周转率和周转天数
. 股东权益比率
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2. 中国注册会计师出具的审计意见类型包括（ ）。
. 无保留意见
. 保留意见
. 否定意见
. 拒绝表示意见
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3. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
. 上市公司收购的有关方案
. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
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4. 下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）。
. 参加会员大会
. 有选举权和被选举权
. 有对证券交易所事务的提议权和表决权
. 参加证券交易所组织的证券交易
. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
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5. 承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有（ ）。
. 内不挂牌分销
. 场内挂牌分销
. 场外分销
. 境外分销
. 向中央银行销售
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《证券投资与管理》15秋在线作业1
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
1. 债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。
. 错误
. 正确
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2. 承销商分销记帐试国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。
. 错误
. 正确
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3. 证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。
. 错误
. 正确
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4. 证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。（ ）
. 错误
. 正确
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5. 证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。
. 错误
. 正确
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发表于 2015-12-6 12:22:58
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