谋学网川大《投资银行业务1296》16春在线作业2资料

奥鹏在线作业

" z7 ~4 j; S0 u4 r. D1 ]% v《投资银行业务1296》16春在线作业2




. s1 j: m5 g  u7 N2 K一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 30 分。）
9 N# g' b! N- B4 }/ R" B
' ~/ v, b$ D- A" Q5 ^0 O4 l1.  在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
- I" t# F7 l- P* @9 ?- R% Y. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
+ J4 I" y! ^( h. 《1933年证券法》
; w. a- ^7 _6 _* N' z5 G. 《1938年玛隆尼法案》
2 l  q  S% s- Q! |6 p& {. 《1940投资公司法》
正确资料：
2.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
$ R' B' w- Z: l" V. 代销
: u/ }4 A# ?# Q! ]4 G9 M. 承销
2 B4 ^' o! B4 ~8 m% o. a, q. 余额包销
. 全额包销
+ k8 ?) m: w4 q3 n. ~正确资料：
3.  为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　 ）。
: d' K5 E7 ~3 G. 路演
% u- M0 {/ @8 u' z/ a  C. 墓碑广告
. 尽职调查
! I" f2 v6 i* b: s( @. 股票推销
! G7 v# n! I& d% M; k$ ]! m2 N正确资料：
6 v9 T# q5 v6 M  L' T9 Q5 K4.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
. 美国
: ]# a+ o+ J; \: i: L. 荷兰
7 o4 N: B4 Q" }2 {  g; d' X. 英国
. 德国
* d) G7 ]' \& H, W# }7 t# ^! E正确资料：
- `$ }' j) ]% f6 p3 @3 C5.  投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
; L* c! m2 o4 I. 投资咨询业务
/ U7 p0 m: {. R- V4 E+ J/ U4 [. 经纪业务
4 c$ D! G% _) E$ T& H. 报价
. 做市业务
正确资料：
$ M( ^* c+ Q- o6.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
# R, Y: d+ P1 s7 c/ l0 l3 ?. 金降落伞
: m: J) i* Q  {) q: k) I9 T  q  @/ _. 毒丸防御
. 绿邮勒索
. 小精灵术
正确资料：
7.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
. 管理层收购
/ ]  K9 u" ~/ v5 J$ n5 X; C. 善意收购
. 要约收购
( F$ S: Z# Z: n, G5 }, S. LO收购
正确资料：
8.  与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
7 k8 a, m6 M+ P+ r$ ~. 货币市场
. 资本市场
. 股票市场
/ ^1 W! P) t% C: j% H. 债券市场
1 L0 ?6 ]2 m  J4 g7 l9 E+ N) G( D正确资料：
, Y/ D: C) N# W5 h9 e3 X' L+ v9.  投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
. 金融工程
3 U* N4 e' |/ {" f, A0 v4 g. 基金管理
" k6 D/ B0 W6 _. 私募
. 项目融资
- ~9 y: a. D* d5 L, S# N正确资料：
. ~4 o: H; \5 ^* W9 m* b! w, h10.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
9 D4 H5 |# {' |; p& Z- Z! L. 过桥贷款
1 X% b: M: s2 v: s2 v1 y; j  k( q. 股权资本
. 优先债务
. 从属债务
正确资料：
* L% e9 S& \3 o/ G: `, X
/ I5 ^9 R' A; X* u' h
. ^0 J3 X# k" b
, ]& U. T% _7 i) O. J《投资银行业务1296》16春在线作业2

2 o5 |6 U$ r9 Q3 d' L0 }1 c


二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 40 分。）
/ L1 j( q8 ]6 K& A# i7 y/ \$ v
& ~1 ?. Z4 z) x& H/ Y1.  属于投资级的债券包括（　 ）。
1 T2 C% x7 G& ^7 V.
.
.
" F3 J1 H. c4 g4 P" a0 U8 j.
" Y2 Z9 a4 c3 E( u7 m.
正确资料：
9 M1 [7 f' U% g2.  根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　 ）。
! N. Z2 o' H/ P4 x3 H' d1 u3 S! [* v- f. 股票发行
! d9 }0 L4 G# Q. t8 b2 r5 y5 e6 J. 公募
. w) X  X6 H& ?& }4 v; {. 私募
. 债券发行
& A' F  }2 v! ]5 i. 基金单位发行
( }; l5 H) X2 L& o正确资料：
. u2 l, j& O6 v: t3.  证券承销的范围包括（　 ）
& g8 i% A7 y9 c1 q* P. 政府债券
. 外国公司发行的证券
. 国际金融机构发行的证券
. 国内公司发行的债券
& r  K. y# Z0 l. 国内公司发行的股票
正确资料：
$ f- t+ g' ^+ D* H. [. X- J4.  下面属于投资银行业务的有（　 ）。
. 资产证券化
. 存贷款
; e5 D: f8 Y( F! z: j5 A- a. 证券承销
2 u% W0 H( B6 ?; o# ]. 风险投资
. 证券投资基金
0 G% a7 `9 W8 Z) |  i! y正确资料：
5.  在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
. 小精灵防卫术
. 毒丸防御
. 金降落伞法
. 股票回购
6 X* N* ?2 ^5 m0 W  N5 x2 U" x; u# }. 寻找“白衣骑士”
" M8 V# l7 L( |, d1 K正确资料：
, g* p6 e1 y* j3 T8 r6.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
# g( v3 r  }% S+ b) B0 }. 获取坐庄机会
$ X' y, \. B7 z) P% f- y3 h. 获取价差收入
. 带动投资银行一级市场业务
8 p8 k# d& y" Q, Y3 V/ a8 t. 进行大宗交易
. 建立头寸
" x. s/ o3 E; w2 C. I正确资料：
" n  t8 ]# L: O- A7 Y8 S  g7.  投资银行的职能包括（　 ）。
' p! S" h1 t- Z. 期限中介
. 资金中介
. 信息中介
, g; t6 Z1 R* H( V' j  O4 u. 风险中介
. 流动性中介
" I0 H$ p1 F5 r正确资料：
8.  证券发行管理制度大致分为（　 ）。
. 卖空制
' t5 f+ }" r5 G$ E  q' l2 {/ W: v. 信用制
. 登记制
. 核准制
. 买空制
7 F, u8 d/ \9 a/ k, d# ^正确资料：
9.  公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
, B; k6 d( \. B1 A. 承销方式
. 承销程序
. 发行定价
. 承销费用的收取
. 投资银行的选择
正确资料：
( y% H/ I4 C& O% t; O! S! R10.  风险企业在经营过程中面临的主要风险有（　 ）。
& t& [- u& u+ V. 技术风险
. 市场风险
. 资金风险
, ^1 }2 Q6 B! O, [+ A! l. U. 管理风险
. 信息风险
; g' E& \0 ?# L5 m正确资料：
% O/ F' n/ q# O( y
' H* {1 ]( O7 O/ m" h

《投资银行业务1296》16春在线作业2
: n8 e; P. |+ t% {4 Y

2 r. B2 R& ~- _# f' B
; U2 l8 @5 Z4 M& m# `
三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 30 分。）

# o" h- M  ^% [5 X* g& q/ E1.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
. 错误
. 正确
- c+ [% E/ m, h9 s正确资料：
1 Y! p, Q1 h% [! U9 G. V2.  信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
. 错误
( e/ o# |* l7 O. 正确
" \) Z& G: R* n8 ?& D. X正确资料：
& L3 h; ^- Z! d, I3.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
7 {) }. |' }3 \* f2 `" ]. 错误
. 正确
: S: Z) l7 E4 p$ r% i( r正确资料：
7 P2 A7 B4 i! e! w  L9 X1 i1 F4.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
. 错误
% e5 T  A$ L4 Q, M. 正确
7 a, I7 K& l. r; s正确资料：
  C) R/ Q4 }# v4 J  o* O" a1 n5.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
. 错误
. 正确
正确资料：
6.  投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
5 c3 h* l' [3 F! Q! T1 D* a+ r1 V2 c, R. 错误
* l6 w* y6 M# N. 正确
正确资料：
6 _8 z4 C# d: x, t7.  为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
3 s7 M$ A! ^6 j1 }* N" C9 j. 错误
' \8 R, w+ h: V# h# ]. 正确
正确资料：
/ n) @6 S- p3 c& r7 S' t8.  风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
4 r* ~6 o7 X- S# \3 j0 w. 错误
. 正确
正确资料：
9 B" K  E! E9 r" U1 [9.  在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
9 U3 |* q1 i" R5 j  h6 L/ _. 错误
. 正确
正确资料：
6 ?" C6 x7 l' ~& e10.  一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
6 Q* o0 l& A, U9 S. 错误
. 正确
: g& t/ @! f$ p6 Y正确资料：
% O( T+ B0 ^9 C+ y" D, {

枫之涯1986

新手报到，顺便下载资料！

lyulf0918

新手报到，顺便下载资料！