谋学网川大《投资银行业务1296》16春在线作业1资料

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6 T7 A* ]. o- @/ ~0 D《投资银行业务1296》16春在线作业1
4 _1 S. E$ W* G

4 n( x& n6 u9 S- O4 d) T# x
7 h6 z: B! b- S6 B6 b- k/ M- f
一、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 30 分。）

' y& h9 _& v4 A1 t' e1.  与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
. z. r3 n4 x# D# Y7 r/ h2 z/ {. 货币市场
. 资本市场
. 股票市场
, f; I/ k# `2 q0 L& I7 o% @9 J7 i* y. 债券市场
正确资料：
2.  投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
" Q/ p. o+ V* ]# A. O6 m3 G. 金融工程
8 [( g+ C( i( Y* G5 O8 }! C. 基金管理
+ v" {# Q  e9 F# I- s3 F* j  t  w% g. 私募
. 项目融资
1 r( r3 |7 p3 n, h3 l" E正确资料：
! I) w, N4 z! J* f) U3.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
' O2 {  O6 [+ J1 H5 K  @. 代销
. 承销
% I, q) g$ h( p  ?% c* k. 余额包销
9 h3 y. l1 q4 z- G$ K. 全额包销
正确资料：
4.  投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
. 投资咨询业务
1 o* A1 c/ k' y* K2 b/ m3 r( t/ p. 经纪业务
. 报价
5 U0 {( x$ \+ l* q* y. 做市业务
9 M7 {& f' h! N3 I- v& f正确资料：
5.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
$ b9 l3 Z% J' n( y. 过桥贷款
. 股权资本
' o0 V/ A- A: b  J. 优先债务
  B. s  a+ s8 G1 A; O* h: T4 K6 M. 从属债务
* @  W% S" T1 G  x7 U+ ]6 H4 S正确资料：
6.  一般认为，投资级别高于（　 ）的为投资级债券。
.
. Z$ h4 w2 L( Y  J3 l+ A: _.
.
.
7 R# p) V$ M2 h$ y0 g2 r正确资料：
7.  投资银行的活动领域主要集中在（　 ）。
* `+ L( |& H, i# X& J3 S% h" ~: B. 货币市场
6 ~7 D! t" ~1 H. 资本市场
5 K" j  D/ e+ {: U8 k. 股票市场
* w/ `, j$ j) I& Z8 k0 \8 G2 Q- N+ c. [. 债券市场
正确资料：
. h5 g% ~' H2 `2 ?( s# b2 h' O  J8.  投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
. 承销
. 经纪
( B: H, j5 V3 n( Y9 n0 h' Y. 自营
! m7 j/ I9 l- Z" _3 F. 并购
' I0 s+ u" l9 w正确资料：
- G. I( W+ R) S" ~0 g/ n2 k9.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
4 C4 `1 [1 d2 \, N3 |3 h. 管理层收购
( `4 h- ]0 r; N, l2 _" o. 善意收购
9 h1 F1 V) i, D% @. M1 }. 要约收购
. LO收购
% j% _) O2 w, n4 U4 p5 l3 m# y正确资料：
10.  为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　 ）。
6 B' E! G% v- a  ]6 _% ]8 l. 路演
. 墓碑广告
. 尽职调查
. [6 @% a" \2 l6 r5 f  k' I7 F! L+ o0 ^. 股票推销
0 ]% C) A9 v3 u: r3 F% I正确资料：



《投资银行业务1296》16春在线作业1


, v6 k. o; r0 k2 h3 ^$ H
: V; ~8 }  u/ W' D9 t
1 h+ B& |. N/ Y' H' o9 Q# P% u6 J二、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 40 分。）

% T4 z0 t+ ^, M" l3 o# u# z! T1.  下面属于投资银行业务的有（　 ）。
. 资产证券化
. 存贷款
  s( q  Z- p( c; A* U4 F. 证券承销
; @: W1 g8 N/ r* Q8 L. 风险投资
. 证券投资基金
正确资料：
0 x: M. A) i3 d  t: Q9 b  J. ?- g, b* g. t2.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
. 获取坐庄机会
. 获取价差收入
. 带动投资银行一级市场业务
. 进行大宗交易
. 建立头寸
正确资料：
# O7 a  a$ {) U- q& J3.  债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
. 质量
. 发行计划
. 还本付息能力
& e+ w* e% F$ T9 @( ^. 还本付息资金来源
. 投资风险
正确资料：
4.  在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
. 小精灵防卫术
. 毒丸防御
. 金降落伞法
. 董事会轮选制
8 u; w2 R3 f( v/ H. 寻找“白衣骑士”
正确资料：
5.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
. 机构投资者
. 商业银行
. 富有的个人
. 私募证券基金
. 大公司资本
0 Q  |- ~1 a3 Z( `& F7 I. c正确资料：
+ p; X5 f7 b$ ]2 _- U' h5 R7 l6.  风险投资机构的职责包括（　 ）
. 筹集资金
0 `+ K( ?& l! V0 M7 b- A. 参与被投资企业的经营管理
. 盈利退出
: ?. v+ g+ b/ i4 a3 v* q  s7 a. 评估选择投资项目
. 开发风险企业适用的技术
# k2 X3 ?: }- Z) ?+ u) d0 i正确资料：
, d9 B9 P7 r" A+ ]7.  根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　 ）。
. Q4 \0 r5 ?2 E4 a5 C. 股票发行
# i% L  i+ J+ \# \5 W. 公募
. 私募
9 g+ `$ V0 Z& g; L0 H. 债券发行
1 j* }8 A8 G6 q. b4 \7 C. 基金单位发行
+ I5 k+ ?: Q+ q. g8 I正确资料：
8.  影响承销费用的因素包括（　 ）。
. 股票市场状况
. 证券发行规模
1 y+ Y" V& g9 ^# O9 p. 发行公司的信用状况
. 发行证券的种类
. 投资银行信誉
正确资料：
9.  投资银行的传统业务包括（　 ）业务。
: E8 I% F2 g: k. 承销
  u, P7 b- x  z' r# e; G+ {/ ]. 经纪
. 自营
" g7 E; m  X7 w8 |. 并购
& U+ A* ^. c) |- `' i. 基金管理
# Z* ?* `9 A: O# b7 k/ ~/ \" J2 R正确资料：
10.  在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
3 F- O0 l7 j4 Y, r9 B! V. 小精灵防卫术
. 毒丸防御
9 J) Y; u1 @1 \. 金降落伞法
* A- y. x6 @" j6 N. 股票回购
1 N+ k$ z/ Y$ L  q9 ?. 寻找“白衣骑士”
/ _. }6 B$ F1 V- k- h$ K正确资料：
! A) E. n, q+ F1 F, g


《投资银行业务1296》16春在线作业1




三、资料来源（谋学网www.mouxue.com）（共 10 道试题，共 30 分。）
) b0 E; c* z8 @' x
1 H% @7 b! ?/ E0 x" v" G1.  当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
1 q" i* o! r. X" j! E/ Z. 错误
3 W2 a* v0 R1 h( q# n. X" \  k. 正确
: X+ j! t; N( `& x( d3 g9 H) _# k/ S正确资料：
2 L0 E8 C3 }6 i: L5 I2.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
3 H) I1 E+ y1 V1 B6 G7 x. 错误
. 正确
正确资料：
3.  投资银行是指从事投资业务的银行。
. 错误
. 正确
正确资料：
4.  为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
: D% E1 H$ U5 b  L. ~8 ~. 错误
. 正确
正确资料：
. g1 e. i2 W$ ]9 }% H8 @  S5.  投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
. 错误
3 l5 S/ ^6 y; _" c- l2 t( q. 正确
正确资料：
. [5 l6 ~6 R8 u9 X: S7 X6.  承销是指投资银行将股票销售出去。
. 错误
5 B% j5 t4 Z8 Z% U4 Q; |! @. 正确
正确资料：
; m5 I' m' |5 v  v7.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
. 错误
. 正确
正确资料：
8 `$ w$ E% G8 N. l+ m+ ?; L5 c8.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
& s- W5 K( V7 {( N9 j. 错误
# U- w0 B* }; ]' S- H6 _. 正确
正确资料：
$ z6 G' L& Q  k9.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
  l( X! W$ s( e' L/ @. 错误
. 正确
正确资料：
10.  投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
6 P! D' {' V2 q2 T  k" v7 ~. 错误
; l- U; |7 n, a. 正确
  d( p( S+ C* f) x正确资料：

ckf116

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qinnan2010

哈哈，爽！