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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股份有限公司的最高权力机构是（）
5 [+ R5 F/ r, Q' d$ G# CA. 董事会1 ~9 E8 l, a, A! ]3 s, }# n# w( ?$ w
B. 监事会
2 t0 R! R a& b) hC. 股东大会
6 l0 v0 P; v5 | m E, }; mD. 经理: |) L- B' c9 A4 \- E# o4 r' u% X$ i
满分：4 分( f2 F+ [: h+ y0 i/ l
2. 债券评级中AAA级表示（）, `9 |9 D& _/ y0 p! v
A. 最高级
" j t: W, e1 w# A L3 e8 HB. 高级
# u- u0 k2 ?8 @ i. `* f$ _1 [6 M) ?C. 中级
' Y0 U* c l( H' Y* D0 C5 UD. 低级; a5 c8 [ Y& I5 D/ w; x: J! M8 i; a
满分：4 分5 M3 H" ~: O' ^8 ~- b2 {" ~
3. 股份有限公司申请上市的条件之一是（）9 |, q7 Y( l$ c7 H: S0 u
A. 公司最近六个月连续盈利
! m/ E% }, J+ G# B' t# s RB. 公司最近十二个月连续盈利
! e; _6 k' Y5 T8 uC. 公司最近两年连续盈利
3 i' l# ?2 K8 T3 T: B! UD. 公司最近三年连续盈利. s# ?( x8 B9 Q. `& O i7 M
满分：4 分" Z# G/ f$ ], _, }, Y
4. 证券结算公司的中央存管功能有(): |5 u2 w; w' l/ k. q/ c5 L
A. 上市证券的发行登记
2 t8 {' [2 [" V8 b0 c% CB. 证券托管与转托管# ^- P; e1 `- G0 m; g+ i1 M
C. 证券交易的清算过户! e( \& i$ h1 o% R0 E
D. 自行买卖证券
0 X7 [& F& g" P+ k) D 满分：4 分
3 U$ V5 ]" k2 w$ `' H5. 对证券市场的自律监管模式是()
4 x1 P9 l/ n6 l( E7 rA. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场) `3 `" k; N7 ~; h0 R0 C/ T( U
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
5 x5 }$ K* c* X5 c, @7 _! ^. X' pC. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管4 d5 K: M& O( q5 v/ U' Z
D. 各种自律组织起辅助作用
$ X' N2 {1 w) J 满分：4 分
! @8 `# W5 m0 c6. 道琼斯分类法将行业分为（）类。
5 ~9 `' P6 Z Z5 M9 |4 \( x9 AA. 1
% Z" O/ U$ q7 c; ^0 y( SB. 2" H, y; K: y- p, W8 p, R
C. 3
! {' U5 F6 [, t( T2 h5 @6 lD. 4
/ q4 @% @' S' T5 b# |& s7 p3 b! B' h 满分：4 分
6 C. j) z1 V' T1 A% X2 M. J, K7. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
3 N( I4 }- O% k9 [2 i# s. s* PA. 证券市场发展的自由放任阶段
' \+ V" N$ O. _+ L. y0 k# ]! o- TB. 证券市场发展的法制建设阶段
' _' m2 T4 q" ]/ Y- o4 AC. 证券市场发展的迅速发展阶段0 n# w5 R2 q' H! ^0 j# d- m
D. 证券市场发展的成熟阶段
( k. @6 G9 e5 r8 r 满分：4 分
* M: ^/ M3 M7 e0 j/ V' c6 G1 F8. 我国目前B股交易的交割方式为()
7 N5 `0 p& X. H* r B1 ]A. T+11 |) Q1 B( j/ v& Q
B. T+20 g' A; P6 @& _$ a
C. T+3
1 W8 w/ {1 V; C4 ^D. T+4- i/ u1 N2 q8 Y3 m* C& A& P
满分：4 分
2 g4 u% |0 W9 K8 s- D: X4 \9. 股票按可否上市为标准,可分为()
5 U5 Q& c* N, q+ k: q# RA. 面额股票和无面额股票+ i+ v+ J' w( B4 f( ~. b) s
B. 流通股票和非流通股票8 s4 K6 H7 ^# I3 d
C. 表决股票和无表决股票
2 K& e8 b/ ~1 \: R4 p; f+ H( Z/ TD. 记名股票和无记名股票0 Y4 w# C7 ^/ ]' {. i/ D
满分：4 分0 F0 q, H+ K6 g# U: r( S
10. 按照《证券法》的规定，证券公司（）) e" K7 }. I4 _
A. 只能采取有限责任公司的组织形式' i& h- y3 N4 O9 g- t$ ?+ a
B. 只能采取股份有限公司的组织形式3 y4 G- q& k# ?. e1 f
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
1 t+ g% A( U/ m, n) L7 sD. 只能采取合伙公司的组织形式
$ W0 K6 d- g [6 L 满分：4 分 / ~2 m% a @4 @7 n1 e
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 证券投资基金的特点（） }0 |0 k# y: z" l$ G+ D
A. 专家运作和管理
* J4 t9 D7 C2 I# A! a+ SB. 间接式债券投资
9 @4 D) ~0 n! PC. 流动性强，买卖程度简单 T5 S8 J9 n# d# l, ~
D. 组合投资分散风险
* z$ a: w% H# n5 g& s' k 满分：4 分/ K! W J M% [8 Q+ g
2. 资本市场可划分为（）
& @( z* l! `+ B- U+ oA. 中长期信贷市场( T3 n$ b9 P* s5 O
B. 股票市场
% v6 C% A/ t$ ^9 g* p5 X7 A* cC. 证券市场
* B: L+ C4 V! \+ wD. 回购市场
5 T+ u8 F; c, K k7 P3 H* @% y/ W 满分：4 分8 B; |) ?) d- {, o5 o2 ?
3. 按投资人的收益划分,债券主要分为（）9 Y! [6 h u, X
A. 固定利率债券
" n( V; H: o/ b* o$ HB. 浮动利率债券
9 `9 v$ {& G' g% HC. 参加公司债券
' f# d" h0 N' U- m' m$ g0 SD. 附新股认购权债券
- i* F& q* o1 ? L5 O2 a( u 满分：4 分
; W' q2 Y; W! d0 p4. 股票发行价格的种类主要有（）+ n2 P: K% v& L- k/ x6 _ e
A. 折价发行
# `' r0 b: d, A( R& L% B7 VB. 平价发行
' Q% J- T" `+ y, h0 J5 d8 HC. 溢价发行; U+ n3 D0 [3 B% W. {3 E
D. 时价发行
% b3 s/ @; M, A4 I 满分：4 分8 D( D% z; \2 M: b# W
5. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
, J8 \: c7 J; o; l+ P1 z5 Q3 C, eA. 柜台委托/ g, f3 T6 e) N! ?9 y
B. 电话委托8 |- ^$ @1 C- n. F( d l; [: e
C. 电脑自助委托
$ g* V2 Y# C/ \$ m* X4 M7 q& H' TD. 市价委托6 s# q4 H) b: a9 X
满分：4 分 8 I; {' G; S. r8 P$ v% a
0 |) b! @; }4 g: d6 `: A, X三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。/ }/ }* z. t+ }+ }
A. 错误
0 A# U' u) V. o0 WB. 正确' u2 n* P$ f2 e5 Q
满分：4 分
5 p# e6 F2 K8 L/ A& O3 j2. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
0 S% a7 V: B0 b( OA. 错误
% H% ?) y0 E4 ] `& P8 ?B. 正确
. F( Y: Z4 R, \5 t 满分：4 分
0 i5 U& P! Q' k) s3 A3. 本币汇率下降必然导致股价下降。
% D% H6 x, s- u7 P0 mA. 错误" ]$ L$ f! ?. U K# Y2 v! k
B. 正确5 H! h& _7 K+ M. o" ?( ?6 q
满分：4 分" Z/ a q$ ^1 }
4. 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
2 B0 G$ D' D. S _8 y7 v; ?% TA. 错误7 p& j# c: f) Y# ]3 o( ~
B. 正确9 Z9 r8 S# F$ o, a( Q! C
满分：4 分
/ d! O: T% ~! g- O5. 股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
* ^& _; e9 E- f* q0 x9 ^A. 错误
* M5 |1 v9 S- D# k1 c8 C6 VB. 正确/ ?+ {# ~9 I9 _
满分：4 分
5 I' ?" r+ u _6. 市场利率下跌，债券价格上升。
) Y8 K) D- w/ v# ~2 k+ ZA. 错误
7 Y. G$ N9 T$ N! r6 A- }) Q) N2 L. CB. 正确+ }6 V% ?2 }4 \: `: e; E; X
满分：4 分0 v+ j1 o" E5 }( f( m7 L% y
7. 技术分析只关心证券交易过程中所发生的事情，对其他的事情不关心。5 Q/ t; f# k( C2 ~2 U- Q$ S& p
A. 错误2 G; ?- q+ X1 i; K3 w
B. 正确( ]$ v* o& @0 N+ T# J6 i! ~
满分：4 分
) K B2 A/ m" `/ [! w, K4 ?8. 基金运作费用是直接向投资者收取的。
- U& j# v; V: uA. 错误4 u9 h; q/ c& O' H5 l+ P, I
B. 正确
8 S Y5 `8 j: S: @. n 满分：4 分
7 z# j# m/ O* B! f$ H3 o9. 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
8 j) u- u4 Y+ z1 L; D" q0 m& w4 jA. 错误+ A! H, t% J, Y2 g `' V
B. 正确
: F8 `; ]' b8 T6 p1 k) I 满分：4 分- v" O) w1 x* T* H7 ?
10. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。, `/ Q6 ]4 J1 L, ], C9 z
A. 错误9 d3 Q, J* P) o6 F
B. 正确
Q/ J* O7 V# ^! i" S 满分：4 分 4 @' a* Q- V4 i* J3 N& e
* K% _8 J9 v3 ?% c4 c5 { |
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IP卡
狗仔卡
发表于 2016-6-20 20:00:37
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发表于 2016-6-20 20:10:39
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