南开17秋学期《证券市场基础》在线作业

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一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）V
1.  投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10.8
B. 5.8
C. 8
D. 5
      满分：2  分
2.  假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()
A. 8%
B. 9.7%
C. 8.8%
D. 12%
      满分：2  分
3.  如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？
A. 10
B. 6.32
C. 5.71
D. 0
      满分：2  分
4.  如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 6000
B. 4000
C. 10000
D. 0
      满分：2  分
5.  不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()
A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 限购指令
      满分：2  分
6.  假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1000元，求其必要收益率为()
A. 6％
B. 10％
C. 8％
D. 4％
      满分：2  分
7.  如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 5000
B. 4000
C. 6000
D. 0
      满分：2  分
8.  上海证券交易所成立于()成立
A. 1990年11月26日
B. 1990年12月1日
C. 1998年3月
D. 2008年12月
      满分：2  分
9.  债券A一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()
A. 934.58元，857.34元
B. 857.34元，934.58元
C. 934.58元，934.58元
D. 857.34元，857.34元
      满分：2  分
10.  假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
A. 20.8%
B. 0
C. 0.8%
D. 20%
      满分：2  分
11.  假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
A. 14%,0.045
B. 11%,0.045
C. 14%,0.1
D. 11%,0.1
      满分：2  分
12.  假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1100元，求其必要收益率为()
A. 6％
B. 5.76％
C. 8％
D. 10.68％
      满分：2  分
13.  投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10
B. 5.8
C. 10.5
D. 5
      满分：2  分
14.  项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
A. A
B. B
C. A、B均可
D. A、B均不可
      满分：2  分
15.  投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
A. 20%
B. 8%
C. 10%
D. 7%
      满分：2  分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V
1.  按照是否可以赎回，债券基本上分为()
A. 自由赎回债券
B. 不可赎回债券
C. 普通债券
D. 延迟赎回债券
      满分：2  分
2.  证券市场中的市场主体主要包括()
A. 融资主体
B. 中介主体
C. 投资主体
D. 监管主体
      满分：2  分
3.  证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()
A. 注册会计师事务所
B. 律师
C. 投资银行
D. 投资咨询机构
      满分：2  分
4.  可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性
A. 股票
B. 国债
C. 债券
D. 权证
      满分：2  分
5.  证券市场的基本功能是()
A. 优化了融资结构
B. 拓展了融资渠道
C. 促进了资源合理配置
D. 为产权交易提供了定价机制
      满分：2  分
6.  监管的组织体系包含有()
A. 市场外部监管
B. 市场行业自律和和交易所监管
C. 市场参与主体的内部控制
D. 价格监管
      满分：2  分
7.  计算当前市盈率要考虑的因素有()
A. 非经常性损益
B. 周期性的影响
C. 会计政策的不同
D. 可能存在的稀释效应
      满分：2  分
8.  证券市场按层次划分是()
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 交易所市场
D. 股票市场
      满分：2  分
9.  基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()
A. 认购费和申购费
B. 转换费用
C. 赎回费
D. 基金管理费和托管费
      满分：2  分
10.  下面属于投资工具的有()
A. 短期存款
B. 普通股
C. 期权
D. 政府债券
      满分：2  分
11.  证券市场中的投资主体主要包括()
A. 投资机构投资者
B. 个人投资者
C. 投资主体
D. 融资主体
      满分：2  分
12.  技术分析建立在三大假设之上，它们是()
A. 市场行为包含一切信息
B. 价格稳定
C. 价格沿趋势波动，并保持趋势
D. 历史会重演
      满分：2  分
13.  债券投资者在未来有权获得的现金流包括()
A. 定期的利息收入
B. 到期时偿还的本金
C. 资本利得
D. 手续费
      满分：2  分
14.  融资主体包括()
A. 公司
B. 金融企业
C. 投资主体
D. 政府
      满分：2  分
15.  债券的价值影响因素包括()
A. 到期日
B. 息票利息
C. 面值
D. 贴现率
      满分：2  分
16.  下面属于货币市场的债券的有()
A. 短期国债
B. 商业票据
C. 回购协议
D. CDs
      满分：2  分
17.  基本分析包含的主要内容有()
A. 技术分析
B. 宏观经济分析
C. 行业分析
D. 公司分析
      满分：2  分
18.  以下属于证券公司主要业务的是()
A. 证券投资
B. 证券经纪
C. 投资银行
D. 资产管理
      满分：2  分
19.  必要收益率包含有()
A. 无风险收益率
B. 预期通货膨胀率
C. 风险溢价
D. 预期收益率
      满分：2  分
20.  下列说法正确的有()
A. 偿还期越小，债券的价格越高
B. 息票率越高，债券的价格越高
C. 市场利率越高，债券的价格越低
D. 债券的面值越大，债券的价格越高
      满分：2  分
三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）V
1.  资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
2.  资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
3.  资产组合的预期收益是资产组合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
4.  股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
5.  技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
6.  债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
7.  经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
8.  我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
9.  持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
10.  证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
11.  对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
12.  证券投资基金按组织形式，分为契约型和公司型。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
13.  持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
14.  在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
15.  固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：k > g
A. 错误
B. 正确

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