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川大《金融法实务》17秋在线作业1（100分）* R3 p9 ]% p0 r! V' ?
1: 单选题 (2分). z) k0 [% q$ W: _9 x& Z
根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用（ ）方式。
. N* {% _9 k Z( a; _$ Q- dA: 拍卖
" [5 `, K) n* m7 t2 d0 `" Y- e% V) TB: 公开竞价
4 J7 c. L# |. A6 y/ h: ~% IC: 集中交易/ ?2 ^8 i4 o: L, }( D4 O
D: 公开的集中竞价交易
# Q4 W/ x/ c; G8 V正确资料
/ F0 y* s+ {* ]* y' K) \- w" \& v j: P$ I' i
2: 单选题 (2分)
% L# s# {3 g& h$ E; Q' k4 F$ R2 x8 i世界第一部规范普通银行的法是：+ ?- Q, X6 A% c9 b6 p
A: 英国的《英格兰银行特许条例》& J" Y& t1 {) _
B: 美国的《自由银行条例》& ~/ c2 x7 x' W
C: 法国的《法国银行特许条例》1 X' T' ]* n7 }* W2 g4 z; l
D: 德国的《自由银行条例》
) _, E; }% V9 C1 m正确资料:B# X2 z1 C7 ?+ n
$ m9 U% Z/ R: ?! @7 r; _
3: 单选题 (2分)
" X2 _! d: Y* D4 d, f4 F在保证担保方式中，一般保证与连带责任保证最主要的区别是：7 L- `0 e2 H- ^- Q" W A; x
A: 一般保证的保证范围为主债权，连带责任保证的保证范围为全部债权
! H# E! u1 D3 G9 k: r+ _4 H/ v* x" UB: 一般保证的保证人享有先诉抗辩权，连带责任担保的保证人不享有这一种权利2 [7 c. `+ _! S+ d
C: 一般保证的保证期间为六个月，连带责任保证的保证期间为两年; z# {& m( ~9 B3 l2 N
D: 一般保证的保证期间为两年， 连带责任保证的保证期间为六个月
. J3 v8 P1 V4 R4 g w正确资料:B% Q- } [9 q, ^9 s$ Q$ i! W$ o
# h' i" ]( `) j- {% v) |- C4: 单选题 (2分)- M% M3 P# z+ d8 D
存款准备金的作用是：
: l3 f( q1 W1 }9 k8 q$ e( d, gA: 中央行通过存款准备金，以防止商业银行破产
; ]# L1 W5 j# F/ P& Z1 |B: 央行通过存款准备金，以保护储户的利益, A$ t D& L1 q0 B4 D1 O
C: 央行通过调整存款准备金率，达到控制货币信用总量的目的
. m+ J6 \% q3 H. ]: x( r+ YD: 央行通过存款准备金，以防止商业银行贷款风险扩大
+ z( h7 G4 H$ {& w- c# b0 Q正确资料:C
0 p2 U) g3 b# o+ c$ e8 p6 K e( d- K1 x
5: 单选题 (2分)9 H" w% }1 S6 ?) x& h
依我国现行保险法，对保险业进行监督管理的是：
4 [6 I) n* E7 l+ e( j' F, QA: 中国人民银行6 ~9 j- {7 I; _; P
B: 中国保险监督管理委员会
+ c. b/ P! |9 o# V, I# ~C: 保险同业公会
' B' O" W! N1 i2 RD: 中国人民保险公司
( C" B) D, W: m; p正确资料:B1 p- }# z& R! ]: M& ?+ W
& j& d7 _# X. ~! P e$ B: O2 h
6: 单选题 (2分)
+ r/ A( i' H+ D依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是： o4 }6 _( {& U/ l0 i0 x
A: 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上3 l9 N% B4 F6 m) q: A
B: 公司预期利润率可达同期银行存款利率: I, b# z. Q; y+ f/ ^
C: 最近3年连续盈利，并可向股东支付股利
% B- r2 b9 `" ]4 d, ED: 最近3年内财务会计文件无虚假记载
, Z* s7 z: f$ G6 w; X) p$ D3 y6 _正确资料$ m: `; D, y8 F6 F) o8 V
* u/ U4 h& R3 l4 G3 ^% K* a7: 单选题 (2分): d' @6 y; u7 W2 m9 D# A) W
下列不属于金融监管机构的是：/ s9 E5 Z. n" B/ f. w
A: 国家外汇管理局
: H$ ~$ v ]+ Q& G% fB: 保监会4 Z4 A( @# u) _( r7 f
C: 商业银行# B- R8 A* A4 ]) y
D: 证监会
9 k; z. f# z' V6 N7 w% V9 `正确资料:C
. L" X0 ] G6 R
8 i. _ e/ y$ H- N8: 单选题 (2分)1 C4 s7 n8 k# Z5 P1 ]. k
张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的？
( [) B& @2 ]6 @. LA: 如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任: H; S% z- r- y, V" t$ L
B: 如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任
8 G+ f7 `" B6 y6 }) wC: 该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任
7 @( E7 X! K4 {# D. D5 LD: 该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任
* F1 W5 Y/ ^1 i% C9 l1 g正确资料:B
" T1 A# X, U6 u' n( a8 Y! A$ D1 J7 ?
9: 单选题 (2分)+ ~4 U7 V; k; @- ]8 W- W& H
汇票未记载付款地，该汇票的付款地是：
: R5 h( z1 z" H' AA: 出票人的营业场所、住所或者经常居住地
T! e! s- e( DB: 持票人的营业场所、住所或者经常居住
. O" P# C" e, q6 J! m8 @C: 付款人的营业场所、住所或者经常居住地. u! R! ^! t1 k. F! F: S
D: 出票行为发生地
, r- J* A" [8 U S4 N" E正确资料:C. `: p7 |( ?7 }- ~; w
" b7 I6 e- Y. d10: 单选题 (2分)
& \* q, g& W/ p9 \5 M& @甲将所持有的A公司债券交付乙，作为向乙借款的质押物。双防签订了书面质押合同，但未在债券上背书"质押"字样。借款到期后甲未还款。甲的另一债权人丙向法院申请执行上述债券。下列说法哪一个是正确的：2 [2 d7 g# V& E% `0 J; m
A: 质押合同无效
7 }& }: S4 s3 g/ B+ j6 q, gB: 质押合同自签订书面质押合同之日生效7 \) w/ ^+ \, \- Y& E
C: 乙对该债券不享有质权
# g' a' u6 I B9 ?3 I+ { uD: 乙以债券已出质对抗丙的执行申请，不能得到法院的支持
% {$ _% O& q% I* |正确资料 |
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发表于 2018-1-3 13:20:00
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发表于 2018-1-3 13:38:10
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