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川大《金融法实务》17秋在线作业2（100分）
# k/ x1 z2 U/ p3 [1: 单选题 (2分)/ E9 A3 B9 ]( o o) y" U
下列不属于金融监管机构的是：
$ k3 Y+ I+ r7 Z9 p+ n( N- g8 iA: 国家外汇管理局
- n R! C! J' m3 {$ \" _1 \ B) H7 fB: 保监会
6 o. @* `2 |7 y( R% k" y* i a9 U* AC: 商业银行# ~) A8 |. C% f6 s4 S% X8 k6 ^2 e
D: 证监会
' ?! T+ K K& h7 b4 J7 Z, [: Q2 F正确资料:C" D- A6 P! a8 {
* x. F# G* F; H6 l# g V2: 单选题 (2分). [; S# }. P. ]; a' A# C' o
甲签发汇票一张，金额为100万元，收款人为乙，乙将其转让给丙，丙受让汇票后将金额改为1100万元并转让给丁，后来依次转让给戊、己。己请求付款人付款时被以票据金额存在变造为由拒绝。下列对票据债务人票据责任的说法中，正确的是：. } k% p( O; h5 `, e# H0 z5 A% ?
A: 甲、乙、丁、戊承担100万元的票据责任
! K& |* F+ d$ q5 S( YB: 甲、乙、丙、丁、戊承担1100万元的票据责任5 W* ?7 I" W. U% E. t
C: 丁、戊、己承担1100万元的票据责任
! C/ H( S- Z8 o% z; W. o* D/ vD: 除丙外，其他人均不承担票据责任
+ A8 |4 g& A2 q" T% t/ V4 G正确资料:C0 k) B+ D' C* W9 o X0 b
" u, J: g6 N: |) {
3: 单选题 (2分)
8 M5 J8 a6 y1 J+ w1 F; W' O根据我国《证券法》的规定，（ ）。
0 g0 ? O. [% p% S6 n% F: zA: 证券公司均可以从事证券自营业务# @8 |( x" a8 k& O1 H& j: |8 Z
B: 证券公司均不得从事证券自营业务
$ ~6 `0 s O8 W6 y* MC: 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
9 W! ?. G: P7 U6 b) K6 p8 ?D: 一部分证券公司可以从事证券自营业务8 m0 O( H( _. _* d- `: t, e
正确资料 ( `+ p' }$ I9 N
, M4 O- A& \$ d: b3 m6 I9 b9 P
4: 单选题 (2分)
i: R P3 }1 X甲将所持有的A公司债券交付乙，作为向乙借款的质押物。双防签订了书面质押合同，但未在债券上背书"质押"字样。借款到期后甲未还款。甲的另一债权人丙向法院申请执行上述债券。下列说法哪一个是正确的：
7 y( N/ h! s' w+ X, z w/ m9 [ \A: 质押合同无效
3 y/ y8 q) f4 }9 \B: 质押合同自签订书面质押合同之日生效3 n+ E+ A; k; i0 s) j5 z
C: 乙对该债券不享有质权7 s% p% \* K; \, u6 `
D: 乙以债券已出质对抗丙的执行申请，不能得到法院的支持0 ~8 k" ~/ a) e6 q
正确资料
, K3 A [. h: k3 b' H: P9 j8 ?, I) ~- E/ E4 Z
5: 单选题 (2分)6 T, n4 Y9 p7 C) V8 ?$ L
付款人承兑时在汇票上记载"收款人交货并验收合格后付款"。依我国票据法，此记载的后果是：; w. h) o: C- F5 |' @
A: 视为拒绝承兑，承兑人不负付款责任5 w$ P4 g5 O$ p
B: 持票人只能在满足上述条件的情况下才可以请求付款* u. [) t- X$ e8 z# O
C: 该记载只约束收款人，经背书转让取得汇票者，其票据权利不受该记载影响, D) w7 T4 n( A6 L7 u0 b* n
D: 视为没有记载，票据到期日付款人仍应无条件付款* | z0 u. _ f9 P
正确资料:A
* c6 p& i2 f4 r( t6 P$ `! k1 r/ ?! \3 N8 f6 n3 W1 _& @( _
6: 单选题 (2分)
3 m l/ p% F- a公民甲通过保险代理人乙为其5岁的儿子丙投保一份"幼儿平安成长保险"，保险公司为丁。下列表述正确的是：
6 W) Y$ |5 J6 kA: 该分保险合同中不的含有以丙的死亡为给付保险金条件的条款
' x/ |* B0 j9 F' _* Y; O" zB: 受益人请求给付保险金的权利自其知道保险事故发生之日起2年不行使而消灭/ \! ], B! H# y: U' r
C: 当保险事故发生时，乙与丁共同对保险事故承担责任
' r! `' Y# x- X S4 d3 ND: 保险代理人乙既可以是单位也可以是个人
9 c% X0 H$ ~0 a! l9 S( c5 @正确资料
3 W8 I/ V- f, s$ D8 R/ Z
7 k/ R9 | v- L6 j' j1 R9 {7: 单选题 (2分)
$ Q: ^$ \( N& l- @4 |. J依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是：
# K; P/ @* Y5 ] l: uA: 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. F7 t& ?7 p v% N
B: 公司预期利润率可达同期银行存款利率7 x& p% ^, G0 X
C: 最近3年连续盈利，并可向股东支付股利
/ r1 }, s+ l1 {( ND: 最近3年内财务会计文件无虚假记载
! {4 o6 V9 J% J- g3 ~# S正确资料, `4 x5 S- [2 Q
0 E- U- w8 a9 n7 K- S5 c8: 单选题 (2分)6 [5 P2 i6 C+ O ]- y9 ~$ K
根据我国票据法的规定，不享有票据权利的是：/ c( l8 } v" g2 Z5 {7 s
A: 因发行而取得票据者
. F: ] N C% k( tB: 因背书转让而取得票据者9 E. Y3 U' g" M: ]
C: 因拾得而取得票据者; U1 N! Q! N1 i2 _2 J& n# n+ w( x
D: 因清偿债务而取得票据者
& \' M+ }" J p/ h* x8 s B+ K正确资料:C
4 \9 c; H5 c, H! R7 _) B F; A4 A
9: 单选题 (2分)+ o1 I# ?1 E' X% m2 P
下列关于上市公司收购的说法正确的有：# S% [% z& L- O* U
正确资料:A
$ ?& t& C* h; X. \+ e
& K9 C* q- N3 C5 A+ |10: 单选题 (2分)
& {* Y# z7 X% r$ a* G存款准备金的作用是：
5 c7 I" ^4 Z0 i- NA: 中央行通过存款准备金，以防止商业银行破产6 X, L) e, F8 d Z+ n6 \ Z; ^
B: 央行通过存款准备金，以保护储户的利益
1 I$ H/ E- P$ p$ M3 T1 z! b# mC: 央行通过调整存款准备金率，达到控制货币信用总量的目的) X: k& x" S! T$ Y0 H. _* r) A
D: 央行通过存款准备金，以防止商业银行贷款风险扩大# P8 C% k5 v9 _0 C5 N" E
正确资料:C9 D; I* {1 k- @: w( u
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发表于 2018-1-3 13:20:26
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发表于 2018-1-3 13:39:06
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