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川大《投资银行理论与实践》17秋在线作业1（100分）
2 ~( c9 l" s" x1: 单选题 (3分)
! I% Y `+ H4 r0 h$ K投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
4 ]5 }8 p/ ~& d& ]1 o7 f* b* uA: 承销;
$ ^; V) ?. C5 ]) |+ D3 mB: 经纪；
# t, G% O% f0 l. @# rC: 自营；
2 h D! u' q ~) B' ZD: 并购。
+ w/ Y- t- M" N* i5 d正确资料:A
# [. n, b$ G; E a" |' i: p0 I
# V$ T# b9 Z1 {( H2 i# J9 `& D; E: @2: 单选题 (3分)
) \: b6 y# H- K5 T5 A位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
7 a6 u( y* ~* F3 GA: 过桥贷款；$ F+ P, u9 K0 I" P B" o
B: 股权资本；* F4 J) i- j! l5 O) W
C: 优先债务；
7 `: S4 J9 V! C1 W' hD: 从属债务。7 ]# ~* a3 j$ D1 x1 [+ P1 j( X( A
正确资料:B3 n! O' H) p. t: ]$ H+ P: V
5 O& ~/ l" A# F( D. J3: 单选题 (3分) P d1 K5 a' w
先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
9 D0 |- ? Y/ l i6 U! J6 ?A: 代销；; D3 z, A6 W5 g3 f
B: 承销；
3 K: S. x% x Q f' M! ?7 J4 KC: 余额包销；0 g6 k# o. q. h
D: 全额包销。& y ^8 q# J/ `% e+ e* J
正确资料:C" x( n. ]+ e& n- H( j9 x) H
5 }0 V& \; P8 E1 c4: 单选题 (3分)4 c. [3 {% ?6 ?- N' n$ P. y
当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
7 @" k! @: q) @1 j4 }( e. H$ R" ZA: 金降落伞；" t" {6 y- T; c- D- f
B: 毒丸防御；
! u/ h' |2 P' u/ _/ s dC: 绿邮勒索；2 k# B9 y6 D1 f" T( _; o
D: 小精灵术。
, K q% `! T8 N0 J% ]' x& e9 ^* C& P正确资料:B
' ]& h0 N: ~. u' w7 H
* B$ t3 n9 H. _5: 单选题 (3分)
+ U/ ~- _2 \2 H4 W证券发行的登记制遵循（ ）原则。
" m- ~0 i k; B5 J) G1 [( V: qA: 公开管理；
$ o6 W$ v5 q' Y0 M% L, h/ uB: 实质管理；% [* r( {$ P9 t
C: 市场自由；
1 I& w6 _5 Z: t: |1 \$ ]) m5 P8 qD: 实质条件。* d1 k2 Z/ x: w9 n; }& j% e
正确资料:A
! Q( U6 W/ n: n v: f
' V$ m$ I5 |, e1 D' `6: 单选题 (3分)
9 Z8 ?8 k/ U: S# c% x* G. M1 [投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。 Z: r' ?$ W3 N5 F- a
A: 路演
# A& l0 b# e3 s- F2 [ q# sB: 墓碑广告
% e: R' `( h9 w. T8 nC: 尽职调查
. G$ g9 W. V. R- o# n/ s. tD: 股票推销: Y" `. I( T7 E- J2 O0 E
正确资料:A
& m& R3 D. }6 }. Y/ c* Y0 B4 J. ]: g: L% \6 n9 Y
7: 单选题 (3分)
7 I1 ~, M) L- d9 Q# i) z收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
C% [( L9 m. u3 {9 AA: 管理层收购；
8 W% I3 J m0 n# P& {" u7 h6 xB: 善意收购；: E. K4 o5 I* f6 Z
C: 要约收购；1 B2 p" D3 ^) L
D: LBO收购。0 Q) _5 ]* J( |+ L4 ~
正确资料:B r8 x$ o- n3 {# Q$ `- ^
( ^, O' ]6 l2 c& M8: 单选题 (3分)# s. }) a; l- {# @0 s: d
位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
- s& G) m Z5 Z0 ]A: 过桥贷款；9 f! l# N/ k) O' ]2 d( n6 ^0 k! l- f. O
B: 股权资本；3 v7 I# i! Q1 z5 ]8 W/ @
C: 优先债务；
' x1 ^5 X4 x" m& ED: 从属债务。$ _4 [) }$ r" b+ w, t7 a
正确资料:C8 F/ }% A: j1 U' U: _, }) B
6 `! N7 t* v; Y: {9: 单选题 (3分)
}( D% F% T0 ]; {+ k' A投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。4 Q8 u0 a2 b' m3 x) S5 C& S
A: 承销；9 Q! i0 B+ w* I6 a$ i
B: 经纪；
7 h. Z) l% m$ f* l. O; oC: 自营；: M6 u- l. t- M. X7 B' E" z3 F& W; g
D: 做市。8 F3 _5 ?- i, R: i6 L4 o
正确资料:B# @, ?6 B/ U' u' O) O4 P: {9 |4 y1 C
% _2 h5 i) L( P5 R7 ]: w
10: 单选题 (3分)
0 Q) a8 }1 R" u# j7 \4 N一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
( A, i2 x' E, J/ Q+ l, aA: AA；
0 J% N' T0 o4 |( iB: A；
6 W6 Z- b9 i. J6 EC: BBB；* W1 h+ Q/ r# J6 ^ T/ a+ u
D: BB。
3 H' |; r# b2 U" D" y7 ~正确资料:C |
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发表于 2018-1-3 14:29:38
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