18春东财《基金管理》在线作业二1（资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,用公式R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)-1计算的收益率为（       ）。
A、时间加权收益率
B、算术平均收益率
C、几何平均收益率
D、简单净值收益率



第2题,当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A、5％、5％
B、5％、10％
C、10％、10％
D、10％、5％



第3题,（）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、资产的流动性
B、资产的收益性
C、资产的风险性
D、以上都不对



第4题,（       ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略



第5题,经人民银行总行批准，（           ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金



第6题,根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A、股票性质
B、投资市场
C、股票规模
D、投资风格



第7题,股票投资组合管理的目标就是（ ）。
A、实现收益最大化
B、实现价值最大化
C、实现风险最小化
D、实现效用最大化



第8题,ETF的认购方式不包括（    ） 。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是



第9题,在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（    ） 。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙制
D、合作制



第10题,成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A、组合风险
B、各种证券持有量
C、现金比例的百分比
D、预期收益率



第11题,以下不属于影响投资者风险承受能力和收益要求的因素的是（）。
A、投资者的年龄或投资周期
B、资产负债状况
C、财务变动状况与趋势
D、国际经济形势



第12题,以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A、信息向市场中的每个人自由流动
B、任何证券的交易单位都是无限可分的
C、市场只有一个无风险借贷利率
D、在借贷和卖空上有限制



第13题,2004年6月1日（       ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A、《开放式证券投资基金试点办法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国公司法》



第14题,封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400



第15题,（        ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销



第16题,货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。
A、在临时报告中披露偏离度信息
B、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C、在季度报告中披露偏离度信息
D、在投资组合报告中披露偏离度信息
,B,D


第17题,基金管理公司研究部的研究一般包括（    ）。
A、宏观研究
B、行业研究
C、科技研究
D、企业研究
,B


第18题,国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。
A、分销
B、直销
C、促销
D、代销
,D


第19题,境外保本基金提供的保证类型有（）。
A、本金保证
B、收益保证
C、红利保证
D、流动性保证
,B,C


第20题,常见的市场异常策略包括（ ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
,B,C,D


第21题,经典绩效衡量方法存在的问题有（ ）。
A、CAPM模型的有效性问题
B、SML误定可能引致的绩效衡量误差
C、基金组合的风险水平并非一成不变
D、以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
,B,C,D


第22题,基金产品设计中需要注意的是（）。
A、要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B、选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C、考虑相关法律、法规的约束
D、考虑基金管理人自身的管理水平
,B,C,D


第23题,采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（       ）几种类型。
A、风险厌恶
B、风险中性
C、风险偏好
D、风险敏感
,B,C


第24题,基金信息披露监管的主要内容是（）。
A、建立健全基金信息披露制度规范
B、基金募集信息披露监管
C、基金存续期信息披露监管
D、信息披露违规处罚
,B,C,D


第25题,基金上市交易公告书的主要披露事项包括（    ） 。
A、基金概况
B、持有人户数
C、持有人结构
D、前20名持有人
,B,C

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