18春东财《证券发行与交易实务》在线作业二1（资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、国家开发银行
D、中国进出口银行



第2题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A、10
B、15
C、20
D、30



第3题,《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总经理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会



第4题,发行监管制度的核心内容是()。
A、发行规模控制
B、股票发行决定权的归属
C、发行价格决定
D、保荐人监管



第5题,产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A、投资优先
B、谁投资、谁拥有产权
C、出资时问先后
D、出资额多少



第6题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A、合伙设立
B、签约设立
C、发起设立
D、私募设立



第7题,《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总经理



第8题,无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A、直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B、直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C、直接作为投资折股，产权归控股公司
D、直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权



第9题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小



第10题,我国采用资产评估的方法主要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B、现行市价法和清算价格法
C、重置成本法和清算价格法
D、收益现值法和现行市价法



第11题,按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A、尽职调查
B、清产核资
C、财务审计
D、资产评估



第12题,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A、直接融资与间接融资
B、内部融资与间接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资



第13题,按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A、内部融资与间接融资
B、直接融资与问接融资
C、股权融资与债务融资
D、股权融资与问接融资



第14题,投资银行业务资格包括()。
A、股票(含B股)承销及上市保荐资格
B、可转换公司债券承销及上市保荐资格
C、国债承销及上市保荐资格
D、企业债券的承销及上市保荐资格
,B,C,D


第15题,融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C、从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D、后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E、由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
,B,C,D


第16题,净经营收入理论的理论假定包括()。
A、不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B、当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C、企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D、负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
,B,C,D


第17题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、经理
D、监事会
,B,C,D


第18题,对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A、相对估值法
B、绝对估值法
C、最低价估值法
D、平均价估值法
,B


第19题,我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A、发行监管
B、发行方式
C、发行定价
D、发行程序
,B,C


第20题,外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A、发行股票、发行债券
B、向银行借款
C、公司获得的商业信用
D、融资租赁
,B,C,D


第21题,股份具有的特点包括()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
,B,C,D


第22题,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
,B,C,D


第23题,询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C、合格境外机构投资者
D、经中国证监会认可的其他机构投资者
,B,C,D


第24题,中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A、根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C、中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D、凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
,B,C


第25题,1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A、净收入理论
B、净经营收入理论
C、介于两者之间的传统折中理论
D、MM理论
,B,C

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