2018秋季【西南大学】[0205]《证券学》作业（参考资料）

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【西南大学】[0205]《证券学》
试卷总分:100    得分:100
第1题,【单项选择题】全国证券交易自动报价系统为会员公司提供证券交易、结算等方面的服务。它具有即时报价、辅助交易、信息分析和统一结算等四大功能，英文缩写为             系统。
A.OTC
B.STAQ
C.NYSE
D.NET



第2题,【单项选择题】在风险--收益坐标系下，将无风险投资点与有风险的市场组合点组成的投资组合的有效前沿称为资本市场线，英文缩写为           。
A.SML
B.CML
C.CAPM
D.APT



第3题,【单项选择题】持股不动的长线炒作策略最适合一波大行情的（       ）
A.底部盘整阶段
B.上升行情阶段
C.高位震荡阶段
D.下降行情阶段



第4题,【单项选择题】跳空高开缺口的意思是（        ）
A.今日收盘价高于昨日开盘价
B.今日开盘价高于昨日开盘价
C.今日收盘价高于昨日收盘价
D.今日开盘价高于昨日收盘价



第5题,【单项选择题】今日股票价格的最高价就是收盘价，则今日K线为（        ）
A.有上影线的阳线
B.有上影线的阴线
C.无上影线的阳线
D.无下影线的阴线



第6题,【单项选择题】某日股票价格8元开盘7.80元收盘，最高价8元最低价7.40元，则日K线为（     ）
A.有上影线的阳线
B.有下影线的阴线
C.有上影线的阴线
D.有下影线的阳线



第7题,【单项选择题】技术分析指标KD即是（          ）指标
A.平滑异同平均线
B.能量潮
C.强弱度
D.随机指标



第8题,【单项选择题】股票发行中，投资者的新股申购单（        ）
A.都能成交
B.一旦打入不能撤单
C.有效期是三天
D.每100股可获得一个申购号



第9题,【单项选择题】股票成交的T+1制度是（        ）
A.当天卖出的股票第二天才能买回
B.当天买入的股票当天可卖出
C.买入委托成交后必须第二天才能再卖出
D.当日委托必须第二天成交



第10题,【单项选择题】股票成交时的成交价格（        ）
A.买入时可以高于委托价格
B.必须等于委托价格
C.卖出时可以低于委托价格
D.买入时可以低于委托价格



第11题,【单项选择题】股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（        ）
A.股票派现
B.股票除权
C.股票清算
D.股票除息



第12题,【单项选择题】股票投资的基础分析是基于（       ）
A.稳固基础理论
B.市场供需平衡理论
C.证券组合理论
D.期限结构理论



第13题,【单项选择题】股票的理论价值是（         ）。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值



第14题,【单项选择题】上市交易证券的市场价格是通过（　　）得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.市场上供求双方共同的作用
D.发行公司与证券商协商



第15题,【单项选择题】在债券讨论收益率时，时间上都是以（    ）为时间单位计算的，
A.日
B.月
C.季
D.年



第16题,【单项选择题】在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性（       ）
A.债券的名义收益率
B.债券的直接收益率
C.债券的期望收益率
D.债券的实际收益率



第17题,【单项选择题】以下不属于证券投资基金的是（       ）
A.保险基金
B.市场指数型基金
C.对冲基金
D.资本增值型基金



第18题,【单项选择题】开放型基金的交易价格是由（    ）确定。
A.基金公司按期公布的单位净值加减手续费
B.基金券发行价格
C.证券交易所挂牌随行就市
D.基金券面价值



第19题,【单项选择题】某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券未来不同的各种可能性的（       ）。
A.收益率
B.出现概率
C.风险承受能力
D.资金量



第20题,【单项选择题】资本市场线CML是（σ，r）坐标系下的一条（     ）。
A.凸的递增曲线
B.递增直线
C.凹的递减曲线
D.递减直线



第21题,【单项选择题】当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅（     ）
A.限制为10%
B.不受限制
C.限制为5%
D.限制为20%



第22题,【单项选择题】我国证券二级市场上股票交易委托（      ）
A.当日没成交的在收盘后自动作废
B.委托价不受限制
C.都能成交
D.委托量必须按"手"的倍数申报



第23题,【单项选择题】证券的存续期长短（     ）
A.与其收益性成反比关系
B.与其流通性成正比关系
C.与风险性成正比关系
D.与风险性成反比关系



第24题,【单项选择题】以下不属于有价证券的是 （      ）
A.债券
B.基金券
C.期货合约
D.支票



第25题,【单项选择题】以下不属于证券市场的是（      ）
A.货币市场
B.债券交易市场
C.股票发行市场
D.期权期货市场



第26题,【单项选择题】按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见（ ）
A.股票期货
B.股指期货
C.利率期货
D.汇率期货



第27题,【单项选择题】在σ-r坐标系下以各投资方案为点组成的有效集中，理性投资者应当选择（ ）
A.靠右上角的点
B.靠右下角的点
C.靠左上角的点
D.靠左下角的点



第28题,【单项选择题】两证券组合时，其相关系数(        )时，风险分散效应最好。
A.低度负相关
B.高的正相关
C.低度正相关
D.高度负相关



第29题,【单项选择题】以下叙述中哪一个不对，证券市场组合点（ ）
A.一定落在CML上
B.是唯一的
C.不是唯一的
D.一定落在SML上



第30题,【单项选择题】公开上市发行股票的股份公司是：（ ）
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.两合公司
D.股份有限公司



第31题,【单项选择题】股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会



第32题,【单项选择题】股权是股票的法律性质的体现，是一种复合的财产权，但不包括（ ）
A.知情权
B.议决权
C.赎回要求权
D.诉讼权



第33题,【单项选择题】我们证券投资学研究的对象是（ ）
A.资本证券
B.所有权证券
C.证据证券
D.货币证券



第34题,【单项选择题】证券投资的流通性（ ）
A.与风险性成反比关系。
B.与其收益性成正比关系。
C.与其存续期长短成反比关系。
D.与风险性成正比关系。



第35题,【单项选择题】上海综合指数是以（ ）为其样本
A.180个代表股
B.全部A股和B股
C.全部A股
D.30家工业股



第36题,【单项选择题】证券市场指数是（ ）
A.质量指标指数
B.数量指标指数
C.反映成交额的指数
D.反映成交量的指数



第37题,【单项选择题】道?琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（ ）
A.计量单位的点数最合适
B.统计逻辑性好
C.成份股占市场的比重足够大
D.与标准普尔500呈高度正相关



第38题,【判断题】我国目前每个交易日的开盘价是用的当日的第一笔交易成交价格。
A.√
B.×
正确资料:√


第39题,【判断题】趋势分析中的道氏理论主要对短期投机者有用。
A.√
B.×
正确资料:×


第40题,【判断题】动态分析时，是以K线图的四个价位中的开盘价作为当期代表价。
A.√
B.×
正确资料:×


第41题,【判断题】K线图中的振幅是开盘价和收盘价之差距。
A.√
B.×
正确资料:×


第42题,【判断题】整个交易日中多方强劲而空方毫无还手之力，则日K线为光头阳线。
A.√
B.×
正确资料:√


第43题,【判断题】K线图中日K线为阳线时，它的上影线是最高价与开盘价的差距。
A.√
B.×
正确资料:×


第44题,【判断题】股票投资技术分析中，参数分析的平滑异同平均线指标被记为MACD。
A.√
B.×
正确资料:√


第45题,【判断题】MACD的柱状图，理论上由正到负时是卖的信号，由负到正时是买的信号。
A.√
B.×
正确资料:√


第46题,【判断题】从理论上说，强弱度指标RSI运行在80%以上时，是买入的强烈信号。
A.√
B.×
正确资料:×


第47题,【判断题】技术分析的涨落比率ADR指标只适用于大盘。
A.√
B.×
正确资料:×


第48题,【判断题】期权合约的敲定价格就是期权合约的期权费。
A.√
B.×
正确资料:√


第49题,【判断题】无差异曲线是在（σ，r）坐标系下反映投资者关于收益和风险共同效用的等值线。
A.√
B.×
正确资料:√


第50题,【判断题】资本资产定价模型CAPM说明投资者承担了非系统风险也应当有回报。
A.√
B.×
正确资料:×


第51题,【判断题】上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和生产经营。
A.√
B.×
正确资料:×


第52题,【判断题】因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。
A.√
B.×
正确资料:×


第53题,【判断题】股票交易中，股票数量的基本计量单位是"手"，每手股票是1000股。
A.√
B.×
正确资料:×


第54题,【判断题】股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。
A.√
B.×
正确资料:√


第55题,【判断题】一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。
A.√
B.×
正确资料:×


第56题,【判断题】股票交易中卖出委托的价格必须小于等于市场现价。
A.√
B.×
正确资料:×


第57题,【判断题】股票交易的成交在连续竞价时，必须满足价格优先原则和时间优先原则。
A.√
B.×
正确资料:√


第58题,【判断题】股票投资的基础分析的理论基础是价值决定价格，价格围绕内在价值波动。
A.√
B.×
正确资料:√


第59题,【判断题】股票的帐面价值是股份有限公司财务报表的计算结果，又称为股票净值或股东权益。
A.√
B.×
正确资料:√


第60题,【判断题】股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
A.√
B.×
正确资料:×


第61题,【判断题】由于储蓄是记名的不上市交易的证券，所以储蓄的流通性最差。
A.√
B.×
正确资料:×


第62题,【判断题】证券投资的收益性与风险性成反比关系。
A.√
B.×
正确资料:×


第63题,【判断题】国库券、公债属于担保债券。
A.√
B.×
正确资料:×


第64题,【判断题】债券的券面利率与债券的发行主体的信誉度成正比.
A.√
B.×
正确资料:×


第65题,【判断题】债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格，债券的市场价格比较稳定。
A.√
B.×
正确资料:√


第66题,【判断题】在投资者与主体的关系上，基金是信托关系，股票是所有权关系，债券是借贷关系。
A.√
B.×
正确资料:√


第67题,【判断题】基金的资产净值计算公式为：  资产净值 = 基金资产的市场价值 - 各种费用。
A.√
B.×
正确资料:√


第68题,【计算题】1、某股票分红方案是每10股配3股，配股价为10元，股权登记日收盘价为18元，除权日复牌后收盘价为20元。求这段时间该股的收益率。2、无风险收益率为2.8%，证券市场组合的风险收益率为24%，而蓝晓科技股票的贝塔系数为1.5，由资本资产定价模型计算蓝晓科技股票     的预期收益率。

正确资料://实例化编辑器//建议使用工厂方法getEditor创建和引用编辑器实例，如果在某个闭包下引用该编辑器，直接调用UE.getEditor('editor')就能拿到相关的实例var ue = UE.getEditor('editorbeb4aec8ca8245adb6112f6d2c5b1f5d');//, {//                                                                                                                                           toolbars: [[//                                                                                                                                                       'fullscreen',//                                                                                                                                                       'bold', 'italic', 'underline', '|', 'fontsize', 'insertorderedlist', //                                                                                                                                                       'insertunorderedlist', '|', 'kityformula','simpleupload',//                                                                                                                                                       'insertimage', 'kityformula','preview','attachment'//                                                                                                                                                        ]]//    });//var editor = UE.getEditor('editorbeb4aec8ca8245adb6112f6d2c5b1f5d');


第69题,【论述题】简述移动平均线MA(n)的作用

正确资料:答：移动平均线具有：趋势追踪性、滞后性、稳定性、助动性、支撑打压性。    1）趋势追踪性：由于消除了短期偶然波动，可以突出相对长期的运行趋势。    2）滞后性：由于做了平滑处理，所以MA(n)曲线相对难以掉头，具有滞后性。n值越大，滞后性越强。    3）稳定性：因为移动平均线是若干日股价的综合平均，所以股价行情线总是绕着它上下波动，具有很强的稳定性。    4）助动性：由于股价运行关于时间具有连续性，当实际行情的股价向上突破MA(n)时，应该还有相对长一段在其上运行的倾向，        这就是MA(n)的助动性。    5）支撑打压性：若行情在MA(n)上方运行，则MA(n)相对于短期行情起到了助涨支撑的作用。短线触及长线又回头上行称为技术性反弹，        若向下突破支撑就成了一个重要的交易信号。同理，短线在长线的下方，长线就成了压力线，短线要突破压力线向上也是交易的重要        信息。


第70题,【论述题】简述金融期货合约交易的特点。

正确资料:答：1）合约是标准化的：交易所推出的期货合约在品种名称、交易单位、交割日期、波动幅度等都是标准化规定，交易双方不须协商。      2）合约是强制性的：由信用交易的一系列保障，期货交割在到期日时必须按合约规定进行，合约的卖方必须按合约规定交货，           而期货合约的买方必须按合约规定付款。      3）合约交易的买卖双方均以交易所属下的清算公司作为清算对象。清算公司是所有买方的卖方，也是所有的卖方的买方，合约           买卖双方不必担心对方违约。      4）实行逐日盯市制。结算不是等合约到期才进行，      5）在期货合约到期日之前，可用反向交易结束头寸。使得合约的买卖双方不会受到标的物交割的束缚，提高了投资避险和证券投机           的功能。