2018秋季【西南大学】[0945]《金融市场学》作业（参考资料）

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【西南大学】[0945]《金融市场学》
试卷总分:100    得分:100
第1题,【单项选择题】货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（     ）。
A.外汇经纪人
B.货币经纪人
C.佣金经纪人
D.专家经纪人



第2题,【单项选择题】在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（       ）。
A.外汇经纪人
B.货币经纪人
C.佣金经纪人
D.专家经纪人



第3题,【单项选择题】投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（       ）业务。
A.私募发行
B.证券承销
C.风险投资
D.受托资产管理



第4题,【单项选择题】目前国际市场应用最广泛的黄金计量单位是(   ) 。
A.金衡盎司
B.托拉
C.司马两
D.日本两



第5题,【单项选择题】我国金融市场的要素种类少、（     ）。
A.规模大
B.规模小
C.数量少
D.数量多



第6题,【单项选择题】迄今发现的人类社会最早流通的金币大约是在(   )。
A.公元前6世纪
B.公元前5世纪
C.公元前1世纪
D.公元1世纪



第7题,【单项选择题】以下关于间接套汇正确的说法是 (   )。
A.涉及两个或两个以上的外汇市场
B.至少涉及两个币种
C.收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损
D.使国际间的短期利率趋于一致



第8题,【单项选择题】费里德曼的货币需求理论认为，货币需求函数具有(     )的特点。
A.不确定
B.相对不稳定
C.不稳定
D.相对稳定



第9题,【单项选择题】以下哪一项属于外汇 (   ) 。
A.某中国居民放在家中的美元现钞
B.国内某出口商持有的阿根廷比索存款账户
C.国内居民的人民币存款
D.国内某公司持有的美元国库券



第10题,【单项选择题】如果某个外汇市场采用了间接标价法表示汇率，那么汇率越高说明(   ) 。
A.外币升值
B.没有变化
C.不一定
D.外币贬值



第11题,【单项选择题】已知某交易日人民币兑美元的基础汇率为100美元＝814.00元人民币，欧元兑美元的汇率为100欧元＝107.40美元，那么当天的人民币与欧元之间的套算汇率就等于 (   ) 。
A.100欧元＝874．24元
B.100欧元＝757．9l元
C.100欧元＝847．24元
D.100欧元＝876．24元



第12题,【单项选择题】在伦敦外汇市场上，某日英镑与美元的买入与卖出汇率可以表示为 (   ) 。
A.1英镑＝1.3027~1.3017美元
B.1英镑＝1.3017~1.3027美元
C.1美元＝0.7682~0.7676英镑
D.1美元＝0.7676~0.7682英镑



第13题,【单项选择题】外汇期权的（）拥有执行期权的权利，无执行的义务；而期权的（）承担履行期权的义务。
A.买方；卖方
B.卖方；买方
C.买方；买方
D.卖方；卖方



第14题,【单项选择题】中央银行参与外汇市场的主要目的是 (   ) 。
A.外汇储备套期保值
B.利用外汇储备获利
C.干预市场，稳定汇率
D.阻止国际短期"热钱"流入



第15题,【单项选择题】在资本市场上，专门经营不满一个交易单位的证券经纪人通常称作（     ）.
A.佣金经纪人
B.两个经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人



第16题,【单项选择题】下列不属于证券投资基金的当事人是 (    ) 。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.证券交易所
D.基金持有人



第17题,【单项选择题】证券投资基金诞生于 (   ) 。
A.美国
B.英国
C.德国
D.意大利



第18题,【单项选择题】计算股利收益率，不需要的参数是  (    )   。
A.现金股息
B.股票买入价
C.股票卖出价
D.以上皆不对



第19题,【单项选择题】黄金市场按交易类型和交易方式可分为 (  )
A.一级市场和二级市场
B.直接市场和间接市场
C.现货市场和期货市场
D.官方市场和黑市



第20题,【单项选择题】我国目前发行股票时不允许 (  )  。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.以上皆不对



第21题,【单项选择题】流动性偏好利率理论在指出利率下降会导致货币需求增加的同时，还指出当利率下降到一定程度或达到某一临界程度时，货币需求将趋于无穷大，此时有几乎绝对的流动性偏好，这就是（）。
A.货币陷阱
B.流动性陷阱
C.利率陷阱
D.以上均不是



第22题,【单项选择题】专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是  (    )
A.专业经纪人
B.交易厅交易商
C.专家经纪人
D.零股交易商



第23题,【单项选择题】股份制商业银行内部组织结构的设置分为所有权机构和经营权机构。在下列机构中，属于常设经营决策机关的是(     )。
A.理事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事会



第24题,【单项选择题】影响债券价格的最主要的两个因素，除了债券的供求外还有（ ）。
A.汇率的变化
B.货币供给量
C.财政收支状况
D.市场利率



第25题,【单项选择题】基金绩效评价的传统三大指标是（）特雷诺比率、詹森测度。
A.贝塔系数
B.阿尔法系数
C.夏普比率
D.以上三个都不是



第26题,【单项选择题】正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于( )。
A.正回购
B.逆回购
C.封闭式回购
D.开放式回购



第27题,【单项选择题】用以衡量货币市场交易活跃程度的指标是(  )。
A.广度
B.深度
C.弹性
D.宽度



第28题,【单项选择题】大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（      ）。
A.转帐
B.烘托
C.轮做
D.轧空



第29题,【单项选择题】我国上市债券以（  ）交易方式为主。
A.现货
B.期货
C.期权
D.回购协议



第30题,【单项选择题】公司型基金是依据（）和基金公司章程，通过基金投资人募集基金股份而设立的。
A.宪法
B.经济法
C.税法
D.公司法



第31题,【多项选择题】下列选项中，属于离岸金融中心特征的选项有( )。
A.经营的货币以外币为主
B.以境外客户为主要服务对象
C.参与者主要为非居民
D.交易活动不受任何国家政策与法令的约束和管制
E.一般有较为优惠的税收政策
BCDE


第32题,【多项选择题】下列选项中属于功能型国际金融中心功能的选项是（ ）。
A.降低了交易的成本
B.实现资金在区域甚至全球内的有效分配
C.为投资者的风险管理提供了条件
D.产生的信息可为各国的宏观调控提供了参考
E.为从业者逃避税项和规避监管创造了条件
BCD


第33题,【多项选择题】关于国际金融中心，下列说法正确的有（ ）。
A.降低了获取资金的成本，形成的汇率比较符合市场规律
B.充足的资金流入有利于巨额资本的形成
C.一定程度上为逃避税项提供了便利
D.对银行的无准备金要求加大了金融机构破产的风险
E.近年来，离岸金融中心的吸引力逐渐减弱
BCDE


第34题,【多项选择题】黄金期货合约中，办理交割的日期一般为 (    )。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.两年
BC


第35题,【多项选择题】黄金市场的需求主要来源是 (   ) 等方面。
A.国家官方储备
B.投机
C.工业用途
D.饰品加工业
BCD


第36题,【多项选择题】黄金市场的供给因素主要有 (   )。
A.指令性供给
B.经常性供给
C.偶发性供给
D.调节性供给
CD


第37题,【多项选择题】资本市场上的交易工具主要有（）。
A.货币头寸
B.票据
C.证券
D.股票
D


第38题,【多项选择题】黄金在自然界中是以游离状态存在而不能人工合成的天然产物，按其来源的不同和提炼后含量的不同分为：(   )。
A.矿金
B.沙金
C.生金
D.熟金
D


第39题,【多项选择题】有形黄金市场．主要指黄金交易在固定交易场所里进行，如：(   )。
A.新加坡黄金市场
B.纽约黄金市场
C.苏黎世黄金市场
D.伦敦黄金市场
B


第40题,【多项选择题】我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（     ）。
A.中央銀行制度的建立
B.存款准备金制度的实施
C.多元化金融机构格局的形成
D.高度集中统一的金融体制
BC


第41题,【多项选择题】根据防范外汇风险的程度，套利活动可分为 (   )。
A.抛补套利
B.非抛补套利
C.直接套利
D.间接套汇
B


第42题,【多项选择题】以下关于掉期外汇交易正确的说法有 (   )。
A.目的在于保值，防范汇率风险
B.外汇交易双方在合同中不规定确定的交割日期，买方可以在未来一段时间范围内的任何一天以约定价格进行交割
C.由两笔外汇交易组成，一笔为即期外汇交易，另一笔为远期外汇交易
D.两笔交易金额相同，货币相同，买卖的方向相反
CD


第43题,【多项选择题】外汇期货交易与远期外汇交易相比，具有以下特点 (   ) 。
A.外汇期货合同是由交易所制定的标准化合同
B.外汇期货交易有固定的交易场所
C.外汇期货交易者需要在交易所缴纳初始保证金，开立账户，并且根据每天的市场价格计算保证金账户盈亏，必要时须增补保证金
D.外汇期货交易一般不存在违约风险
BCD


第44题,【多项选择题】影响股份变动后持有期收益率的因素有 (  ) 。
A.现金股息
B.股票买入价
C.股票拆分
D.股票卖出价
BCD


第45题,【多项选择题】下列情况会影响债券价格的因素有（ ）。
A.市场利率发生变化
B.货币政策发生变化
C.宏观经济情况发生变化
D.汇率出现变化
BCD


第46题,【多项选择题】根据债券发行价格与其票面金额的关系，债券的发行方式可分为( )。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.市价发行
BC


第47题,【判断题】我国股票发行定价方式包括协商定价方式和累计投标询价方式。
A.√
B.×
正确资料:√


第48题,【判断题】同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过协商的方式决定。
A.√
B.×
正确资料:√


第49题,【判断题】金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上、价格取决于前者价格变动的派生产品。
A.√
B.×
正确资料:×


第50题,【判断题】资本市场是融资期限在1年以上的长期金融资产交易的市场。
A.√
B.×
正确资料:√


第51题,【判断题】借款人在境外市场上发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券应该是欧洲债券。
A.√
B.×
正确资料:√


第52题,【判断题】（1）金融市场是货币资金融通的市场，在金融市场上交易的对象是同质的货币资金。                                 （    ）
A.√
B.×
正确资料:√


第53题,【判断题】美国是具有代表性的世界金融中心。
A.√
B.×
正确资料:×


第54题,【判断题】当外汇市场美元汇价出现波动时，国际市场上的黄金价格就会相应地出现反方向波动。
A.√
B.×
正确资料:√


第55题,【判断题】定价交易的特点是提供客户单一交易价，即无买卖差价，按所提供的单一价格，客户均可自由买卖，金商只收取少量的佣金。
A.√
B.×
正确资料:√


第56题,【判断题】金的工业需求主要来自黄金首饰制作业。
A.√
B.×
正确资料:√


第57题,【判断题】伦敦黄金市场上的黄金现货交易价格，分为定价交易和报价交易两种。报价交易是世界黄金行市的"晴雨表"。
A.√
B.×
正确资料:×


第58题,【判断题】布雷顿森林体系的建立使美元取得了等同于黄金的地位，成为世界各国的支付手段和储备货币。
A.√
B.×
正确资料:√


第59题,【判断题】黄金市场上的黄金交易具有二重性，即-方面属于国际金融性质。另一方面属于国际金融性质。
A.√
B.×
正确资料:√


第60题,【判断题】抛补套利是指交易商利用两国市场的利率差异，把资金从利率较低的市场调到利率较高的市场进行投资，以谋取利差收入，同时不进行远期外汇交易套期保值的行为。
A.√
B.×
正确资料:×


第61题,【判断题】套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险，而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的与现货市场方向相同的买卖行为。
A.√
B.×
正确资料:×


第62题,【判断题】基金招募说明书是基金的自我介绍，它的作用是向投资者提供基金的详情，以便投资者做出是否投资该基金的决策。
A.√
B.×
正确资料:√


第63题,【判断题】开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。
A.√
B.×
正确资料:√


第64题,【判断题】公司型基金是依据经济法和基金公司章程，通过向基金投资人募集基金股份而设立的。
A.√
B.×
正确资料:×


第65题,【判断题】股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状况的灵敏信号。
A.√
B.×
正确资料:√


第66题,【判断题】股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价的比率。
A.√
B.×
正确资料:×


第67题,【判断题】股票的预期收益率等于无风险利率和风险补偿之和。
A.√
B.×
正确资料:√


第68题,【判断题】我国股票发行定价方式只有协商定价和一般询价方式两种。
A.√
B.×
正确资料:×


第69题,【判断题】债券若采用荷兰式招标发行，投标人在中标后债券，分别以各自出价认购债券。
A.√
B.×
正确资料:×


第70题,【判断题】当市场对于债券的需求强烈时，美式收益率招标所确定的票面利率会相对高些。
A.√
B.×
正确资料:×


第71题,【问答题】请列出普通股股东所享有的权利。

正确资料:普通股票股东享有的主要权利有1)经营决策的参与权。普通股票股东有权参与股东大会，听取董事会提交的工作报告和财务报告并提出自己的意见和建议;有权选举公司董事和监事;有权对公司重大经营决策进行投票表决。普通股票股东的参与权主要通过投票表决来实现。投票的方法有两种：一是多数投票制；二是累积投票制；(2)公司盈余的分配权。普通股票股东有权从公司的利润分配中得到股息。最常见的股息种类是现金股息和股票股息。现金股息是以现金形式支付股息和红利。股票股息是股份公司以增发股票的方式来支付的股息,并将支付的普通股股利转作股本；(3)剩余资产索取权。当公司破产或清算时,公司资产在满足了债权人的清偿权和优先股票股东的索取权后还有剩余的,普通股票股东有按持有股份的比例索取剩余资产的权利；4)优先认股权。当公司增发普通股票时,现有普通股票股东有权按低于市价的某个特定价格及其持股比例购买一定数量的新发行的股票以维持其在公司的 持股比例不变。