2018秋季东财《基金管理B》在线作业一(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（    ）的证券或组合 。
A、低β系数
B、高β系数
C、与β系数无关
D、以上都不对



第2题,封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400



第3题,（）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司



第4题,( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性



第5题,我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500



第6题,收入型基金的投资目标是（）。
A、将资本分散投资于股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资于股票



第7题,投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（    ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A、1
B、2
C、3
D、4



第8题,（）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、资产的流动性
B、资产的收益性
C、资产的风险性
D、以上都不对



第9题,在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（      ）中约定。
A、招募说明书
B、产权
C、基金份额上市公告书
D、基金合同



第10题,我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A、基金发起人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、基金持有人



第11题,单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A、5‰
B、10%
C、15%
D、20%



第12题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司



第13题,基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、10
B、15
C、20
D、25



第14题,（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第15题,套利定价理论由（）建立。
A、马柯威茨
B、夏普
C、罗斯
D、托宾



第16题,基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A、投资者基金账户管理
B、基金份额注册登记
C、清算及基金交易确认
D、建立并保管基金份额持有人名册
,B,C,D


第17题,择时能力的衡量方法有（     ） 。
A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、贝塔方法
,B,C


第18题,营业推广手段主要有（）。
A、销售网点宣传
B、激励手段
C、投资者交流
D、费率优惠
,B,C,D


第19题,拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括（）。
A、有明确、合法的投资方向
B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同
C、有明确的基金运作方式
D、符合法律法规关于基金品种的规定
,B,C,D


第20题,基金市场营销的内容包括（    ） 。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
,B,C,D


第21题,高级管理人员任职资格包括（    ） 。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
,B,C,D


第22题,以下有关贝塔系数的描述，正确的是( )。
A、贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B、贝塔系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C、贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D、贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
,B,D


第23题,我们用（）和（）来度量单一证券的收益率和风险。
A、平均收益率
B、期望收益率
C、方差
D、离差
,C


第24题,关于积极债券组合管理说法正确的是（     ） 。
A、水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B、久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C、对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D、一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
,B,C,D


第25题,后台管理系统应当符合以下规定（    ） 。
A、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
,B,C