2018秋季东财《基金管理B》在线作业三1(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,根据组合管理者对（    ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A、风险意识
B、市场效率
C、资金的拥有量
D、投资业绩



第2题,（       ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B、本期利润
C、期末可供分配利润
D、未分配利润



第3题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A、基金管理公司
B、基金发起人
C、基金托管银行
D、基金投资者



第4题,以下不属于影响投资者风险承受能力和收益要求的因素的是（）。
A、投资者的年龄或投资周期
B、资产负债状况
C、财务变动状况与趋势
D、国际经济形势



第5题,一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于（）。
A、递增
B、递减
C、相同
D、以上都不对



第6题,经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金



第7题,债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不确定



第8题,依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、投资管理公司
D、基金发起人



第9题,保本基金从本质上讲是一种（     ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第10题,经人民银行总行批准，（           ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金



第11题,当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（       ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A、2
B、3
C、4
D、5



第12题,基金绩效衡量是对基金经理（    ）的衡量 。
A、投资能力
B、管理能力
C、稳健性
D、风险态度



第13题,（）是满足投资者需求的手段。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销



第14题,（）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A、封闭式
B、开放式
C、公司型
D、契约型



第15题,基本分析以否定（）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场



第16题,基金托管人内部控制主要内容包括（        ）以及技术系统等方面。
A、资产保管
B、资产清算
C、投资监督
D、会计核算和估值
,B,C,D


第17题,高级管理人员任职资格包括（）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
,B,C,D


第18题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、"未知价"交易原则
B、"已知价"交易原则
C、"金额申购、份额赎回"原则
D、"份额申购、金额赎回"原则
,C


第19题,督察长不得有下列行为（    ） 。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
,B,C,D


第20题,加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。
A、有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B、有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促使其自律意识的发挥
C、有力与防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D、有利于实现信息资源的高效集中于共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
,B,C,D


第21题,证券监管的目标主要（       ）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
,B,D


第22题,套利定价理论的假设条件包括（    ） 。
A、投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B、所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C、投资者具有单一投资期
D、投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
,B,D


第23题,关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。
A、投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B、当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略
,B,C


第24题,世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、集合投资产品
,B,C


第25题,以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。
A、组合平均剩余期限
B、收益的标准差
C、融资比例
D、浮动利率债券投资情况
,B,C,D