2018秋季东财《基金管理B》在线作业二(资料）

admin

【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,针对投资意识较强的老股民群体，利用（    ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A、证券公司
B、商业银行
C、证券咨询机构
D、专业基金销售公司



第2题,对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（    ） 。
A、基金的投资目标
B、基金的风险水平
C、比较基准
D、基金经理的能力



第3题,证券交易所每（    ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A、15
B、30
C、45
D、60



第4题,根据（    ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A、股票性质
B、投资市场
C、股票规模
D、投资风格



第5题,我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500



第6题,QDII基金的净值在估值日后（      ）个工作日内披露。
A、1
B、2
C、3
D、4



第7题,2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A、《开放式证券投资基金试点办法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国公司法》



第8题,ETF的认购方式不包括（    ） 。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是



第9题,（）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益。
A、替代互换
B、市场利率互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确



第10题,债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A、高
B、不确定
C、低
D、与流动性无关



第11题,（）是指一只债券的加权到期时间。
A、久期
B、标准差
C、费用率
D、周转率



第12题,（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略



第13题,基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、10
B、15
C、20
D、25



第14题,证券投资基金在美国的称谓是（）。
A、证券投资信托基金
B、共同基金
C、信托产品
D、单位信托基金



第15题,（    ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第16题,基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A、组织机构健全
B、职责划分清晰
C、制衡监督有效
D、激励约束合理
,B,C,D


第17题,货币市场基金不得投资的金融工具有（）。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过197天的债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
,B,C,D


第18题,关于保本基金，以下说法正确的是（）。
A、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
,B


第19题,证券监管的目标主要（       ）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
,B,D


第20题,基金管理公司的日常监管包括（）。
A、公司治理监管
B、内部控制监管
C、经营运作
D、财务状况
,B,C


第21题,基金分为（）等不同类型。
A、股票基金
B、混合基金
C、债券基金
D、货币市场基金
,B,C,D


第22题,投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A、过分自信
B、重视当前和熟悉的事物
C、回避损失和"心理会计"
D、避免"后悔"心理
,B,C,D


第23题,以下有关被动管理方法的说法中正确的有（）。
A、长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益
B、认为证券市场是有效率的市场
C、坚持"买入并长期持有"的投资策略
D、经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
,B,C


第24题,择时能力的衡量方法有（ ）。
A、现金比例变化法
B、成功概率法
C、二次项法
D、贝塔方法
,B,C


第25题,自律监管的核心内容是（）。
A、基金管理公司管理
B、从业人员资格管理
C、诚信建设
D、后续培训
,C,D