2018秋季东财《基金管理X》在线作业一3(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A、5‰
B、10%
C、15%
D、20%



第2题,情景综合分析法的预测期间在（       ）年左右。
A、2～4
B、3～5
C、2～5
D、3～4



第3题,根据证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%。



第4题,基金绩效衡量是对基金经理（    ）的衡量 。
A、投资能力
B、管理能力
C、稳健性
D、风险态度



第5题,（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易



第6题,出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
A、2
B、3
C、4
D、5



第7题,至少（    ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度



第8题,（       ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统



第9题,督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4



第10题,对个别基金绩效的衡量属于（    ） 。
A、内部衡量
B、绝对衡量
C、微观衡量
D、基金衡量



第11题,保本基金从本质上讲是一种（）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第12题,下列说法错误的是（）。
A、对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税



第13题,成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A、组合风险
B、各种证券持有量
C、现金比例的百分比
D、预期收益率



第14题,证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作



第15题,单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）%，为巨额赎回。
A、10
B、25
C、30
D、55



第16题,后台管理系统应当符合以下规定（    ） 。
A、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
,B,C


第17题,基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（       ）。
A、基金头寸的复核
B、基金资产净值的复核
C、基金财务报表的复核
D、基金费用与收益分配的复核
,B,C,D


第18题,市场异常可以被分为（）。
A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
,B,C,D


第19题,托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。
A、召开时间
B、审议事项
C、议事程序
D、会议形式
,B,C,D


第20题,封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。
A、核准
B、发售
C、备案
D、公告
,B,C,D


第21题,契约型基金和公司型基金的区别主要表现在（）。
A、法律主体资格不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、投资人不同
,B,C


第22题,债券投资风险的种类有（ ）。
A、利率风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、经营风险
,B,C,D


第23题,债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
A、国债
B、金融债
C、公司债
D、股票
,B,C


第24题,对基金销售行为的规范包括（      ）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
,B,C,D


第25题,基金绩效衡量的困难性在于（     ） 。
A、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B、比较基准的选择
C、基金之间绩效的不可比性
D、基金本身的情况是否稳定
,B,C,D