2018秋季东财《基金管理X》在线作业三1(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（       ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A、2
B、3
C、4
D、5



第2题,（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销



第3题,我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A、基金发起人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、基金持有人



第4题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4



第5题,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20



第6题,（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、总经理
B、董事会
C、风险控制委员会
D、投资决策委员会



第7题,（    ）是满足投资者需求的手段 。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销



第8题,证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作



第9题,单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%



第10题,偏股型基金中的股票配置比例为（）。
A、10%-30%
B、30%-50%
C、50%-70%
D、70%-90%



第11题,根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念



第12题,( )证券组合追求基本收益的最大化。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型



第13题,以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场



第14题,( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型



第15题,着重对管理公司本身素质的衡量属于（    ） 。
A、基金衡量
B、公司衡量
C、微观衡量
D、绝对衡量



第16题,常见的市场异常策略包括（ ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
,B,C,D


第17题,目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A、封闭式基金
B、上市封闭式基金
C、上市开放式基金
D、交易型开放式指数基金
,C,D


第18题,对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
,B,C,D


第19题,证券监管的目标主要（）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
,B,D


第20题,(     )是组合管理的基本目标。
A、消除风险
B、分散风险
C、最大化股东利益
D、最大化投资收益
,D


第21题,基金托管人内部控制的基本要素包括（         ）。
A、环境评估
B、风险评估
C、业务活动
D、信息沟通和内部监控
,D


第22题,基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。
A、登记
B、存管
C、清算
D、交收
,B,C,D


第23题,反映股票基金投资业绩的指标主要有（    ） 。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
,B,C


第24题,道氏理论认为市场波动可分为（）几种趋势。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、上升趋势
,B,C


第25题,代销是一种通过（      ）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
,B,C,D