2018秋季东财《基金管理X》在线作业二(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4



第2题,投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4



第3题,（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第4题,偏股型基金中的股票配置比例为（）。
A、10%-30%
B、30%-50%
C、50%-70%
D、70%-90%



第5题,我国封闭式基金按照（    ）的比例计提基金托管费 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%



第6题,（    ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、自助式前台系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统



第7题,情景综合分析法的预测期间在（）年左右。
A、2～4
B、3～5
C、2～5
D、3～4



第8题,我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%



第9题,（）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
A、及时性原则
B、规范性原则
C、易解性原则
D、易得性原则



第10题,在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（    ） 。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙制
D、合作制



第11题,单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A、5‰
B、10%
C、15%
D、20%



第12题,假设其他条件相同，债券价格收益率值越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、小，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大



第13题,证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（    ） 。
A、降低
B、上升
C、不变
D、无规律



第14题,（    ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略



第15题,( )证券组合追求基本收益的最大化。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型



第16题,ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
,B,C,D


第17题,基金管理公司的主要活动有哪些？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
,B,C,D


第18题,常见的市场异常策略包括（ ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
,B,C,D


第19题,按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（     ）。
A、资产保管
B、资金清算
C、资产核算
D、投资运作监督
,B,C,D


第20题,根据基金运作方式，基金可分为（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、上市开放式基金
D、ETF
,B


第21题,基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A、组织机构健全
B、职责划分清晰
C、制衡监督有效
D、激励约束合理
,B,C,D


第22题,资产配置需要考虑的因素包括（ ）。
A、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D、投资期限
,B,C,D


第23题,代销是一种通过（      ）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
,B,C,D


第24题,国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。
A、分销
B、直销
C、促销
D、代销
,D


第25题,基金信息披露监管的主要内容是（）。
A、建立健全基金信息披露制度规范
B、基金募集信息披露监管
C、基金存续期信息披露监管
D、信息披露违规处罚
,B,C,D