2018秋季东财《基金管理X》在线作业二2(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场



第2题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记公司



第3题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常



第4题,（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A、广告促销
B、公共关系
C、营业推广
D、人员推销



第5题,保本基金将大部分资金投资于（）。
A、股票
B、衍生金融工具
C、货币市场工具
D、与保本期一致的债券



第6题,ETF的认购方式不包括（    ） 。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是



第7题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券



第8题,证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A、15
B、30
C、45
D、60



第9题,根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念



第10题,当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%



第11题,由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金



第12题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司



第13题,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000



第14题,（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第15题,保本基金从本质上讲是一种（     ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第16题,基金分类的意义在于（    ）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
,B,D


第17题,申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、募集说明书草案
,B,C,D


第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
,B,C,D


第19题,在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A、指数化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、债券策略
,B


第20题,基金与股票、债券的差异有（          ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
,B,C


第21题,基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A、投资者基金账户管理
B、基金份额注册登记
C、清算及基金交易确认
D、建立并保管基金份额持有人名册
,B,C,D


第22题,1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
,B


第23题,战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A、资产管理人对风险的偏好
B、资产管理人对风险的规避
C、资产管理人能够准确地预测市场变化
D、资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
,B,C,D


第24题,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（      ）。
A、上市年费
B、持有人大会费
C、申购手续费
D、律师费
,B,D


第25题,基金绩效衡量的困难性在于（     ） 。
A、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B、比较基准的选择
C、基金之间绩效的不可比性
D、基金本身的情况是否稳定
,B,C,D