2018秋季东财《证券发行与交易实务B》在线作业三(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务B》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A、4
B、6
C、8
D、10



第2题,《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总经理



第3题,2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A、首次公开发行股票询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审核制度
D、股票定价制度



第4题,《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总经理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会



第5题,1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、国家开发银行
D、中国进出口银行



第6题,我国采用资产评估的方法主要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B、现行市价法和清算价格法
C、重置成本法和清算价格法
D、收益现值法和现行市价法



第7题,2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A、《证券法》
B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C、《公司法》
D、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》



第8题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会



第9题,依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A、1个以上20个以下
B、5个以上50个以下
C、1个以上50个以下
D、10个以上50个以下



第10题,()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A、价值重估
B、股价评估
C、资产评估
D、账务清理



第11题,证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A、20％
B、30％
C、50％
D、100％



第12题,证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A、净资产
B、利润率
C、净资本
D、总资产



第13题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A、推荐
B、上市保荐人
C、审批
D、核准



第14题,筹集外部资金途径包括()。
A、发行新的股票
B、发行债券
C、发行优先股、认股权、可转换证券
D、公积金
,B,C


第15题,广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A、公司融资、并购顾问
B、股票和债券等金融产品的销售和交易
C、资产管理
D、风险投资业务
,B,C,D


第16题,账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
A、各种银行账户
B、会计核算科目
C、库存现金
D、有价证券
,B,C,D


第17题,《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
,B,C,D


第18题,根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A、向战略投资者配售
B、向参与网下配售的询价对象配售
C、向参与网上发行的投资者配售
D、向战略投资者分配
,B,C


第19题,关联交易主要包括()。
A、购销商品
B、买卖有形或无形资产
C、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D、其他对发行人有影响的重大交易
,B,C,D


第20题,关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
A、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B、在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C、主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D、中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
,B,C,D


第21题,关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D、公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
,B,C,D


第22题,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
,C


第23题,承销说明书包括以下()内容。
A、承销商和发行人名称
B、承销方式
C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
,B,C,D


第24题,发行方式中，属于网下发行的是()。
A、有限量发行认购证方式
B、无限量认购申请表摇号中签方式
C、全额预缴款方式
D、储蓄存款挂钩方式属于网下发行
,B,C,D


第25题,企业股份制改组的目的是()。
A、确立法人财产权
B、建立规范的公司治理结构
C、筹集资金
D、公开上市
,B,C