2018秋季东财《证券发行与交易实务B》在线作业三1(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务B》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A、投资优先
B、谁投资、谁拥有产权
C、出资时问先后
D、出资额多少



第2题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A、推荐
B、上市保荐人
C、审批
D、核准



第3题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、上述三类人员



第4题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元



第5题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A、合伙设立
B、签约设立
C、发起设立
D、私募设立



第6题,按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A、内部融资与间接融资
B、直接融资与问接融资
C、股权融资与债务融资
D、股权融资与问接融资



第7题,《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总经理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会



第8题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15



第9题,《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总经理



第10题,不属于内部融资特点的是()。
A、自主性
B、有限性
C、低成本性，低风险性
D、高效率性



第11题,依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A、10％
B、100％
C、30％
D、50％



第12题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A、10
B、15
C、20
D、30



第13题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会



第14题,股份具有的特点包括()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
,B,C,D


第15题,直接融资的特点是()。
A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、间接性
D、流动性差
,B


第16题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
,B,C,D


第17题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B、用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C、或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
,B,C


第18题,筹集外部资金途径包括()。
A、发行新的股票
B、发行债券
C、发行优先股、认股权、可转换证券
D、公积金
,B,C


第19题,证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A、提前泄露证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
,B,C,D


第20题,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B、净资本与净资产的比例不得低于40％
C、净资本与负债的比例不得低于8％
D、净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
,B,C,D


第21题,广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A、公司融资、并购顾问
B、股票和债券等金融产品的销售和交易
C、资产管理
D、风险投资业务
,B,C,D


第22题,企业股份制改组的目的是()。
A、确立法人财产权
B、建立规范的公司治理结构
C、筹集资金
D、公开上市
,B,C


第23题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、经理
D、监事会
,B,C,D


第24题,关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D、公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
,B,C,D


第25题,询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C、合格境外机构投资者
D、经中国证监会认可的其他机构投资者
,B,C,D