2018秋季东财《证券发行与交易实务X》在线作业三1(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会



第2题,《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总经理



第3题,1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、国家开发银行
D、中国进出口银行



第4题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15



第5题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小



第6题,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A、30％
B、65％
C、50％
D、10％



第7题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A、10
B、15
C、20
D、30



第8题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、上述三类人员



第9题,我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《中国商业银行法》
D、《中国人民银行法》



第10题,对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A、根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B、根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C、根据该项资产具有的获利能力
D、根据市价



第11题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元



第12题,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％



第13题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A、《证券法》
B、《格拉斯－斯蒂格尔法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《公司法》



第14题,清产核资的内容包括()。
A、账务清理、资产清查
B、价值重估、损益认定
C、资金核实
D、完善制度
,B,C,D


第15题,1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A、净收入理论
B、净经营收入理论
C、介于两者之间的传统折中理论
D、MM理论
,B,C


第16题,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、包销经核准的证券
,B,C


第17题,证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A、提前泄露证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
,B,C,D


第18题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
,B,C,D


第19题,投资银行业务资格包括()。
A、股票(含B股)承销及上市保荐资格
B、可转换公司债券承销及上市保荐资格
C、国债承销及上市保荐资格
D、企业债券的承销及上市保荐资格
,B,C,D


第20题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、经理
D、监事会
,B,C,D


第21题,法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A、是否合法合规
B、是否真实有效
C、是否存在纠纷
D、是否存在潜在风险
,B,C,D


第22题,广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A、公司融资、并购顾问
B、股票和债券等金融产品的销售和交易
C、资产管理
D、风险投资业务
,B,C,D


第23题,中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D、必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
,B


第24题,《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
,B,C,D


第25题,发行方式中，属于网下发行的是()。
A、有限量发行认购证方式
B、无限量认购申请表摇号中签方式
C、全额预缴款方式
D、储蓄存款挂钩方式属于网下发行
,B,C,D