19春东财《基金管理B》在线作业一4

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,投资人可随时向基金管理人要求赎回、没有存续期限的是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
正确资料:


第2题,（    ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易
正确资料:


第3题,单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第4题,ETF的认购方式不包括（）。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是
正确资料:


第5题,货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（    ） 。
A、价格风险
B、偿还风险
C、到期风险
D、流动性风险
正确资料:


第6题,与其他类型基金相比，（）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第7题,单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第8题,证券交易所每（    ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A、15
B、30
C、45
D、60
正确资料:


第9题,证券投资基金反映的是（）关系。
A、债权债务
B、信托关系
C、所有权
D、产权
正确资料:


第10题,（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第11题,（）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确资料:


第12题,假设其他因素不变，久期越（      ），债券的价格波动性就越（    ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确资料:


第13题,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境外，境内
C、境内，境内
D、境外，境外
正确资料:


第14题,有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（         ）。
A、帕累托有效
B、信息有效
C、有效组合
D、以上均不对
正确资料:


第15题,我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、信托投资公司
B、商业银行
C、保险公司
D、政策性银行
正确资料:


第16题,代销是一种通过（      ）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
正确资料:,B,C,D


第17题,基金管理公司研究部的研究一般包括（    ）。
A、宏观研究
B、行业研究
C、科技研究
D、企业研究
正确资料:,B


第18题,（ ）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
正确资料:,B,D


第19题,基金销售机构内部控制目标是（）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
正确资料:,B,C,D


第20题,证券组合管理的目标包括（ ）。
A、预定收益的前提下使投资风险最小
B、控制风险的前提下使投资收益最大化
C、收益风险都最大
D、收益风险都最小
正确资料:,B


第21题,基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A、投资者基金账户管理
B、基金份额注册登记
C、清算及基金交易确认
D、建立并保管基金份额持有人名册
正确资料:,B,C,D


第22题,资产配置的基本方法有（ ）。
A、历史数据法
B、情景综合分析法
C、系列数据法
D、预测数据法
正确资料:,B


第23题,高级管理人员任职资格包括（    ） 。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、取得基金从业资格
D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
正确资料:,B,C,D


第24题,基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（）。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
正确资料:,B,C,D


第25题,基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A、总资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
正确资料:,C,D