19春东财《基金管理B》在线作业一5

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6
正确资料:


第2题,在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（    ）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
正确资料:


第3题,假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确资料:


第4题,基金信息披露的形式性原则不包括（        ）。
A、规范性原则
B、完整性原则
C、易解性原则
D、易得性原则
正确资料:


第5题,有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（         ）。
A、帕累托有效
B、信息有效
C、有效组合
D、以上均不对
正确资料:


第6题,（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确资料:


第7题,（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第8题,（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确资料:


第9题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记公司
正确资料:


第10题,保本基金从本质上讲是一种（）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第11题,基金是一种（）投资工具。
A、直接
B、间接
C、实业
D、债权
正确资料:


第12题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
正确资料:


第13题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第14题,证券交易所每（    ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A、15
B、30
C、45
D、60
正确资料:


第15题,（    ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A、简单型
B、指数型
C、加强指数型
D、以上都不对
正确资料:


第16题,证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
正确资料:,B,C


第17题,根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡型基金
D、灵活配置型基金
正确资料:,B,C,D


第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确资料:,B,C,D


第19题,基金上市交易公告书的主要披露事项包括（    ） 。
A、基金概况
B、持有人户数
C、持有人结构
D、前20名持有人
正确资料:,B,C


第20题,基金托管人内部控制主要内容包括（        ）以及技术系统等方面。
A、资产保管
B、资产清算
C、投资监督
D、会计核算和估值
正确资料:,B,C,D


第21题,ETF与LOF的区别有（      ）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
正确资料:,B,C,D


第22题,督察长不得有下列行为（）。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
正确资料:,B,C,D


第23题,采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（       ）几种类型。
A、风险厌恶
B、风险中性
C、风险偏好
D、风险敏感
正确资料:,B,C


第24题,开放式基金的分红方式有（）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、直接分红
D、间接分红
正确资料:,B


第25题,收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
A、预期理论
B、市场分割理论
C、优先置产理论
D、资本资产定价理论
正确资料:,B,C

jia佳131

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