19春东财《基金管理B》在线作业一7

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、投资咨询公司
D、证券公司
正确资料:


第2题,美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
正确资料:


第3题,在有效的市场中，基金管理人应努力获得（ ）。
A、超额收益
B、经济利润
C、大盘同样的收益水平
D、自然收益
正确资料:


第4题,在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A、最大，最大
B、最小，最大
C、最大，最小
D、最小，最小
正确资料:


第5题,对于(  )而言，无差异曲线为垂线。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者
正确资料:


第6题,与其他类型基金相比，（）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第7题,股票投资组合管理的目标就是（ ）。
A、实现收益最大化
B、实现价值最大化
C、实现风险最小化
D、实现效用最大化
正确资料:


第8题,我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500
正确资料:


第9题,（       ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第10题,用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。
A、折（溢）价率
B、周转率
C、费用率
D、标准差
正确资料:


第11题,（    ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A、替代互换
B、市场利率互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确
正确资料:


第12题,道氏理论认为（）是最重要的价格。
A、开盘价
B、收盘价
C、全天最高价
D、全天最低价
正确资料:


第13题,（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第14题,基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A、股东会
B、董事会
C、董事长
D、总经理
正确资料:


第15题,基本分析以否定（       ）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:


第16题,1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确资料:,B


第17题,根据基金运作方式，基金可分为（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、上市开放式基金
D、ETF
正确资料:,B


第18题,按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（     ）。
A、资产保管
B、资金清算
C、资产核算
D、投资运作监督
正确资料:,B,C,D


第19题,基金的税收包括（      ）。
A、营业税
B、印花税
C、企业所得税
D、个人所得税
正确资料:,B,C,D


第20题,基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括（）。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、分红手续费
正确资料:,B,C


第21题,基金销售机构内部控制目标是（）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
正确资料:,B,C,D


第22题,以下有关贝塔系数的描述，正确的是( )。
A、贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B、贝塔系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C、贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D、贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
正确资料:,B,D


第23题,切点证券组合T具有几个重要特征，其中包括（）。
A、T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B、有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C、切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
D、切点证券组合T与投资者的偏好有关
正确资料:,B,C


第24题,无差异曲线满足的特征有（       ）。
A、无差异曲线向左上方倾斜
B、无差异曲线向右上方倾斜
C、无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D、无差异曲线之间互不相交
正确资料:,C,D


第25题,在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A、指数化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、债券策略
正确资料:,B