19春东财《基金管理B》在线作业三7

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,（       ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确资料:


第2题,根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。
A、TP=0
B、TP≥0
C、TP0
D、TP0
正确资料:


第3题,（       ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、总经理
B、董事会
C、风险控制委员会
D、投资决策委员会
正确资料:


第4题,根据对（    ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性
正确资料:


第5题,证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。
A、直销
B、代销
C、平销
D、网络
正确资料:


第6题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A、基金管理公司
B、基金发起人
C、基金托管银行
D、基金投资者
正确资料:


第7题,年度报告应提供最近（    ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第8题,（    ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


第9题,美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
正确资料:


第10题,基金管理人应当自签订代销协议之日起（）日内，将代销协议报送中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、10
正确资料:


第11题,用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。
A、折（溢）价率
B、周转率
C、费用率
D、标准差
正确资料:


第12题,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境外，境内
C、境内，境内
D、境外，境外
正确资料:


第13题,证券投资基金起源于（          ）的投资信托公司。
A、英国
B、美国
C、法国
D、荷兰
正确资料:


第14题,在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（    ）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
正确资料:


第15题,（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第16题,1940年，美国政府颁布了（    ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确资料:,B


第17题,基金管理公司的主要活动有哪些？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确资料:,B,C,D


第18题,基金与股票、债券的差异有（）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
正确资料:,B,C


第19题,对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。
A、市盈率
B、市净率
C、现金流折现
D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
正确资料:,B,C,D


第20题,营销过程的管理的内容包括（）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
正确资料:,B,C,D


第21题,货币市场基金面临的风险有（）。
A、利率风险
B、购买力风险
C、信用风险
D、流动性风险
正确资料:,B,C,D


第22题,基金监管的原则包括（        ）。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
正确资料:,B,C,D


第23题,以下描述正确的是（ ）。
A、期限较长的债券和息票率较高的债券再投资风险相对较大
B、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D、运营收入变化越大，经营风险就越大
正确资料:,C,D


第24题,独立董事任职资格包括（    ） 。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确资料:,B,C,D


第25题,基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括（）。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、分红手续费
正确资料:,B,C

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