19春东财《基金管理B》在线作业二6

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第2题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记公司
正确资料:


第3题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:


第4题,（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A、广告促销
B、公共关系
C、营业推广
D、人员推销
正确资料:


第5题,保本基金将大部分资金投资于（）。
A、股票
B、衍生金融工具
C、货币市场工具
D、与保本期一致的债券
正确资料:


第6题,ETF的认购方式不包括（    ） 。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是
正确资料:


第7题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
正确资料:


第8题,证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A、15
B、30
C、45
D、60
正确资料:


第9题,根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念
正确资料:


第10题,当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第11题,由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金
正确资料:


第12题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
正确资料:


第13题,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
正确资料:


第14题,（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第15题,保本基金从本质上讲是一种（     ）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第16题,基金分类的意义在于（    ）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
正确资料:,B,D


第17题,申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、募集说明书草案
正确资料:,B,C,D


第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确资料:,B,C,D


第19题,在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A、指数化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、债券策略
正确资料:,B


第20题,基金与股票、债券的差异有（          ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
正确资料:,B,C


第21题,基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A、投资者基金账户管理
B、基金份额注册登记
C、清算及基金交易确认
D、建立并保管基金份额持有人名册
正确资料:,B,C,D


第22题,1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确资料:,B


第23题,战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A、资产管理人对风险的偏好
B、资产管理人对风险的规避
C、资产管理人能够准确地预测市场变化
D、资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
正确资料:,B,C,D


第24题,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（      ）。
A、上市年费
B、持有人大会费
C、申购手续费
D、律师费
正确资料:,B,D


第25题,基金绩效衡量的困难性在于（     ） 。
A、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B、比较基准的选择
C、基金之间绩效的不可比性
D、基金本身的情况是否稳定
正确资料:,B,C,D