19春东财《基金管理B》在线作业二9

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,假设其他因素不变，久期越（      ），债券的价格波动性就越（    ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确资料:


第2题,（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A、子弹式策略
B、两极策略
C、梯式策略
D、以上都不对
正确资料:


第3题,至少（    ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
正确资料:


第4题,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确资料:


第5题,基金是一种（）投资工具。
A、直接
B、间接
C、实业
D、债权
正确资料:


第6题,当错误达到（    ）时，要披露，并赔偿损失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第7题,小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A、更低
B、一样
C、更高
D、二者回报率没有关系
正确资料:


第8题,对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A、市盈率
B、市净率
C、现金流折现
D、每股盈余增长率
正确资料:


第9题,（       ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、总经理
B、董事会
C、风险控制委员会
D、投资决策委员会
正确资料:


第10题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
正确资料:


第11题,（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理
正确资料:


第12题,ETF的主要特点不包括（      ）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确资料:


第13题,当代表基金份额(     )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A、5％、5％
B、5％、10％
C、10％、10％
D、10％、5％
正确资料:


第14题,以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、混合型基金
正确资料:


第15题,（）认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A、完全预期理论
B、流动性偏好理论
C、集中偏好理论
D、市场分割理论
正确资料:


第16题,货币市场基金面临的风险有（）。
A、利率风险
B、购买力风险
C、信用风险
D、流动性风险
正确资料:,B,C,D


第17题,基金信息披露的禁止行为包括（    ） 。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确资料:,B,C,D


第18题,后台管理系统应当符合以下规定（    ） 。
A、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确资料:,B,C


第19题,基金产品设计中需要注意的是（）。
A、要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B、选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C、考虑相关法律、法规的约束
D、考虑基金管理人自身的管理水平
正确资料:,B,C,D


第20题,无差异曲线满足的特征有（       ）。
A、无差异曲线向左上方倾斜
B、无差异曲线向右上方倾斜
C、无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D、无差异曲线之间互不相交
正确资料:,C,D


第21题,(     )是组合管理的基本目标。
A、消除风险
B、分散风险
C、最大化股东利益
D、最大化投资收益
正确资料:,D


第22题,切点证券组合T具有几个重要特征，其中包括（）。
A、T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B、有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C、切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
D、切点证券组合T与投资者的偏好有关
正确资料:,B,C


第23题,营销过程的管理包括（）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
正确资料:,B,C,D


第24题,基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确资料:,B,C,D


第25题,公司治理监管包括（）。
A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
正确资料:,B,C,D