19春东财《基金管理X》在线作业三17

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A、子弹式策略
B、两极策略
C、梯式策略
D、以上都不对
正确资料:


第2题,年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第3题,单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第4题,如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、7
B、10
C、15
D、30
正确资料:


第5题,证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。
A、直销
B、代销
C、平销
D、网络
正确资料:


第6题,偏债型基金与偏股型基金相比收益更（）。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
正确资料:


第7题,美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
正确资料:


第8题,（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


第9题,（      ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
正确资料:


第10题,根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A、风险意识
B、市场效率
C、资金的拥有量
D、投资业绩
正确资料:


第11题,我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确资料:


第12题,对于(  )而言，无差异曲线为垂线。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者
正确资料:


第13题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:


第14题,我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A、10
B、50
C、100
D、500
正确资料:


第15题,以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（            )。
A、信息向市场中的每个人自由流动
B、任何证券的交易单位都是无限可分的
C、市场只有一个无风险借贷利率
D、在借贷和卖空上有限制
正确资料:


第16题,运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。
A、分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B、预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C、确定各情景发生的概率
D、以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
正确资料:,B,C,D


第17题,债券互换类型有（     ） 。
A、替代互换
B、市场间利差互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确
正确资料:,B,C


第18题,独立董事任职资格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确资料:,B,C,D


第19题,督察长不得有下列行为（    ） 。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
正确资料:,B,C,D


第20题,基金管理公司要建立（    ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A、组织机构健全
B、职责划分清晰
C、制衡监督有效
D、激励约束合理
正确资料:,B,C,D


第21题,投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A、过分自信
B、重视当前和熟悉的事物
C、回避损失和“心理会计”
D、避免“后悔”心理
正确资料:,B,C,D


第22题,基金信息披露监管的主要内容是（）。
A、建立健全基金信息披露制度规范
B、基金募集信息披露监管
C、基金存续期信息披露监管
D、信息披露违规处罚
正确资料:,B,C,D


第23题,基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。
A、投资目标
B、风险水平
C、比较基准
D、时期选择
正确资料:,B,C,D


第24题,开放式基金的分红方式有（）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、直接分红
D、间接分红
正确资料:,B


第25题,在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:,B,C