19春东财《基金管理X》在线作业三18

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,（）认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A、完全预期理论
B、流动性偏好理论
C、集中偏好理论
D、市场分割理论
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第2题,ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6
正确资料:


第3题,（）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金
正确资料:


第4题,大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示，而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A、向下，较高
B、向下，较低
C、向上，较高
D、向上，较低
正确资料:


第5题,（）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、资产的流动性
B、资产的收益性
C、资产的风险性
D、以上都不对
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第6题,（ ）反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A、收益风险曲线
B、风险曲线
C、收益曲线
D、收益率曲线
正确资料:


第7题,根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性
正确资料:


第8题,由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金
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第9题,当错误达到（    ）时，要披露，并赔偿损失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
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第10题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
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第11题,（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
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第12题,基金信息披露的形式性原则不包括（        ）。
A、规范性原则
B、完整性原则
C、易解性原则
D、易得性原则
正确资料:


第13题,收入型基金的投资目标是（）。
A、将资本分散投资于股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资于股票
正确资料:


第14题,通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为（ ）。
A、相对衡量
B、绝对衡量
C、事前衡量
D、事后衡量
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第15题,中国证监会对（        ）的监督检查是日常监管的重点。
A、公司本身的日常经营运作
B、收益状况
C、风险状况
D、基金管理公司内部控制情况
正确资料:


第16题,基金客户服务主要包括（）。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机信箱
D、“一对一”专人服务
正确资料:,B,C,D


第17题,证券监管的目标主要（）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
正确资料:,B,D


第18题,ETF与LOF的区别有（）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
正确资料:,B,C,D


第19题,（）等基金创新品种的推出，使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、ETF
D、LOF
正确资料:,D


第20题,基金管理公司的日常监管包括（）。
A、公司治理监管
B、内部控制监管
C、经营运作
D、财务状况
正确资料:,B,C


第21题,基金与股票、债券的差异有（          ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
正确资料:,B,C


第22题,基金合同、招募说明书中的特殊披露要求（）。
A、外币交易及外币折算相关的信息
B、投资交易信息
C、境外投资顾问和境外托管人信息
D、投资境外市场可能产生的风险信息
正确资料:,C,D


第23题,按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（     ）。
A、资产保管
B、资金清算
C、资产核算
D、投资运作监督
正确资料:,B,C,D


第24题,基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。
A、基金各方当事人的权利义务
B、基金信息披露
C、基金合同终止
D、基金持有人大会
正确资料:,C,D


第25题,关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。
A、无投资风险
B、风险低，流动性好
C、以短期货币市场工具为投资对象
D、增长潜力大
正确资料:,C