西安交通大学19年5月补考《证券法》作业考核试题(100分)

同学情

试卷名称:西安交通大学19年5月补考《证券法》作业考核试题        -0001
1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
资料:-

2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
资料:-

3.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
资料:-

4.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
资料:-

5.证券公司成立后，无正当理由超过(  )未开始营业的，或者开业后自行停业连续(  )以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.四个月
资料:-

6.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
资料:-

7.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
资料:-

8.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A.公正性。公允性。完整性
B.公正性。准确性。完整性
C.真实性。完整性。准确性
D.公允性。准确性。真实性
资料:-

9.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A.2006年1月1日
B.2006年3月1
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
资料:-

10.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
资料:-

11.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1%以上5%以下
B.2%以上5%以下
C.3%以上5%以下
D.5%以上10%以下
资料:-

12.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
资料:-

13.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
资料:-

14.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
资料:-

15.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（  ）年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
资料:-

16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B.上市公司最近二年连续亏损的
C.公司解散或者被宣告破产的
D.公司有重大违法行为的
资料:-

17.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
资料:-

18.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
资料:-

19.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
资料:-

20.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的(  )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
资料:-

21.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
资料:-

22.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
资料:-

23.下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
资料:-

24.世界上第一家股票交易所在(  )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
资料:-

25.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
资料:-

26.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
资料:-

27.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
资料:-

28.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
资料:-

29.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
资料:-

30.依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生轻微亏损或者损失
C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
资料:-

1.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（    ）。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
资料:-

2.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
资料:-

3.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（  ）。
A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B.公司净资产总值不低于2亿元人民币
C.公司从设立时起无重大违法行为
D.公司最近三年连续盈利
资料:-

4.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.2007年1月为控股股东违规提供担保
资料:-

5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
资料:-

6.持续公开的信息主要包括：
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
资料:-

7.《证券法》规定的操纵市场行为包括（     ）
A.相互委托
B.连续买卖
C.散布不实信息
D.冲洗买卖
资料:-

8.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.自愿收购
资料:-

9.根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（   ）。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
资料:-

10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
资料:-

11.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ ）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
资料:-

12.根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 (   )
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
资料:-

13.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D.担保的财产可以被设定担保
资料:-

14.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ ）。
A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
资料:-

15.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
资料:-

16.证券按照我国《证券法》可分为（     ）。
A.股票
B.实用证券
C.认定证券
D.公司债券
资料:-

17.证券发行中，信息公开的文件主要包括：
A.公司年度报告
B.招股说明书
C.公司经营状况
D.募资说明书
资料:-

18.信息披露的规则（     ）。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
资料:-

19.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
资料:-

20.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在        D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
资料:-

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