四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业2(100分)

奥鹏在线作业

试卷名称:《投资银行理论与实践》18春在线作业2-0001
1.投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
* F& n7 J$ Q+ N" TA.路演
B.墓碑广告
) F5 t2 C( _* O) n5 zC.尽职调查
. U% I$ F2 M. s! m' q8 w* ?D.股票推销
资料:-

2.投资银行的本源业务是（       ）。
A.承销；
7 q# v3 R, y( h' s3 E  D# `B.经纪；
# s/ r6 O# f* i2 ~C.自营；
D.并购。
资料:-

6 _3 W, m! E* h# M1 H- v$ B9 k3.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
. o* V4 D( y" kA.投资咨询业务；
8 M! Q7 Z- E) f- Q: L1 PB.经纪业务；
8 i6 H$ F* L$ w2 FC.报价；
D.做市业务。
; v0 @) j; k! ]资料:-
" J; u& ]- ^# j
4.投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
2 o# Q% ~! U9 D( X8 [A.货币市场；
' N: V4 j* D) M8 F+ k) [2 X9 ~' CB.资本市场；
, t. P7 Y" G$ e+ |C.股票市场；
$ Z1 z7 l8 I% ^) V# K) m0 FD.债券市场。
资料:-
! z# x* A; f1 C5 B# n7 E
- n9 l  \3 Q0 f" \5.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
A.过桥贷款；
4 ~; i% _! N+ n7 i8 kB.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
资料:-
7 ^+ \7 c7 ?* o" \9 k9 G
6.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
" T1 g9 B% @" [1 m9 ?/ kA.管理层收购；
B.善意收购；
C.要约收购；
5 [* J# g% l- p2 Q3 h0 ~D.LBO收购。
资料:-
" |2 W3 R8 q! X
: X! e, G8 R' A7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
1 [! v! M  }; W3 [A.货币市场；
) T8 O, ?7 P3 h) ^; vB.资本市场；
C.股票市场；
9 J% M. s7 u6 G& QD.债券市场。
4 \" P7 G# n) E+ V9 A资料:-
# S1 x5 q+ w+ |! ]* E6 O1 `3 a
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A.代销；
B.承销；
  n! O) F8 g- n5 W  wC.余额包销；
+ c6 S  {# T4 A1 @3 K& eD.全额包销。
资料:-
0 {# s' n5 j/ _. ]2 r) i( h& n
0 @& W* h' w9 z# l9.我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
3 n- O# V6 W1 H: D- j, IA.美国；
B.荷兰；
C.英国；
) Z' u+ ?$ f" ]$ ID.德国。
0 A, I+ q' A9 F: B& F& R4 c$ N资料:-

( ?+ h: ]7 @' u1 L8 |10.（       ）又有金边债券的称谓。
5 U( |4 O; Q2 H5 _2 mA.国债；
B.金融债券；
C.政府债券；
D.公司债券。
资料:-

) P/ j7 k0 V- ^5 s3 `, f1.风险投资机构的职责包括（       ）。
A.筹集资金;
2 J" W, a1 x' z3 AB.参与被投资企业的经营管理；
C.盈利退出；
- e" p+ m  J6 b6 C, XD.评估选择投资项目；
E.开发风险企业适用的技术。
# U! Y. u0 K; {/ p8 Y5 e  @" _资料:-

0 A1 _/ v3 ~* l4 \  @0 o( F2.证券承销的范围包括（       ）。
A.政府债券；
) G$ I8 p4 P0 ~B.外国公司发行的证券；
C.国际金融机构发行的证券；
6 L$ `# z. U, Q8 n. Z/ l& TD.国内公司发行的债券；
E.国内公司发行的股票。
  f. O, @" a4 G1 ~资料:-

3.投资银行的传统业务包括（       ）业务。
0 Y! |. {, G. Z! rA.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购；
E.基金管理。
9 @* {7 [6 I5 {; h, }资料:-

( l0 s* K& x- y" [/ s4 N4.与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
: F+ V: k+ Q0 y+ Y1 S( kA.购买者是特定投资者；
B.监管宽松；
C.融资速度快；
5 @2 h8 |& z, K0 e$ z% x9 Q/ K# `+ QD.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
) P. K- s7 l  g: A! @资料:-
- A; [+ q8 f3 e* }  x7 s& s
5.债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
& r% X/ }. a& |% r, K- H! N8 xA.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
( y& k+ ^& [3 i7 Y, @# KE.投资风险。
资料:-
$ \! ~# ]: j, B  Z! v: y
6.证券发行的公正原则是指（       ）。
& i0 J, W7 H( c( c0 NA.反欺诈；
2 N( y/ ~$ x* r: ~6 VB.反操纵；
- A- N: {; c3 h+ N: EC.信息披露；
D.反内幕交易；
1 N$ P8 H" Y: L: {# w& xE.反投机交易。
资料:-

7.投资银行做市业务的目的是（       ）。
A.获取坐庄机会;
B.获取价差收入；
C.带动投资银行一级市场业务；
0 T1 o" V4 d  b2 v$ OD.进行大宗交易；
E.建立头寸。
资料:-
: f' r$ d$ V0 E1 _
4 t* p1 [- A: i/ X# K# q2 ^7 P3 Q3 s* v8.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
A.承销方式;
B.承销程序；
5 s  v. W5 k* `C.发行定价；
1 C# x! s" D# k, lD.承销费用的收取；
) H( h1 q( z* _E.投资银行的选择。
资料:-
6 V4 t" O8 M3 i, t
9.在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
A.小精灵防卫术；
3 |- [! M. j. Z: ?5 DB.毒丸防御；
2 i$ M& t0 ^( t3 DC.金降落伞法；
D.股票回购；
0 V' E) U( A) b3 G6 J) HE.寻找“白衣骑士” 。
8 b  v) A2 G( r. V2 L6 _资料:-

3 S3 D8 x& z# I) k: Y0 H10.证券发行管理制度大致分为（       ）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
  w+ ^2 ]; T+ G' ?2 F* rD.核准制；
3 |- ~  x' L6 ~" v4 U( ?4 H8 aE.买空制。
资料:-
, ^" B' m; T! b2 X1 I3 f
4 l- `3 y9 D/ F. `8 I) }1.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A.错误
& F4 L: U& G9 N0 `( C( @9 Q! zB.正确
资料:-

2.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A.错误
& l5 k" H' @1 S% Q( A9 x( xB.正确
0 l+ _5 B  G" g资料:-

3.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
  j9 ]$ o4 A, W4 l3 q. f0 fB.正确
资料:-
6 s; G0 j3 S9 U
' b. P" q1 X7 r$ K4.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
资料:-
9 ^" R9 ?; w; T4 }4 m8 h$ w5 ^9 z
5.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
B.正确
资料:-
# d6 _2 B/ J  F) C
6.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
/ Q  n9 P. m/ \. w, ~$ a3 gA.错误
B.正确
6 c  T( Y7 o- }6 i2 q  l资料:-
. L' j4 I! f& [3 t% ]
7.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
; t, m! U; \& t, FA.错误
; P; c8 R% q1 dB.正确
  W0 N# d/ X) M& U. v/ n# ?- n资料:-

+ F- O: D% e* n' `8 I/ a8.投资银行是指从事投资业务的银行。
A.错误
B.正确
8 y& {1 J$ s# F- y3 I; t! M" D: M资料:-
) A$ g7 T6 q# a+ J# `  @
9.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
* s2 z7 x  W& P! ^0 ^B.正确
资料:-

10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
% v! {  [6 ?* O2 l% l2 FA.错误
+ p. z- l  k) C0 e$ e/ G! GB.正确
资料:-

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