四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业1(100分)

奥鹏在线作业

试卷名称:《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。
A.金降落伞；
' g5 f- Q# H% B  mB.毒丸防御；
8 L1 Q$ m9 C) \: H* V3 YC.绿邮勒索；
D.小精灵术。
资料:-
3 V* K  I" f8 f3 X$ y6 |% w
2.投资银行的本源业务是（       ）。
A.承销；
B.经纪；
. J" [9 N0 L6 cC.自营；
, x$ [: e, ]2 [1 R  sD.并购。
. P0 t/ N0 v6 Y/ g! E+ e3 ~" u资料:-
1 h! I% s) G& K
: o3 K* J- N( I  n6 Y- l3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
5 \1 f( r+ c/ ]  ~! }& A* t2 ]. hA.承销；
1 r7 S' j! h/ u4 t4 QB.经纪；
C.自营；
D.做市。
资料:-

4.投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
4 R6 X) x6 y: P& R( a: \& @" [- eC.股票市场；
$ Q8 v7 q; V, C" [+ PD.债券市场。
资料:-
' C2 ^4 z; g6 M+ U
4 K! p  H% d3 {5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
A.金融工程；
2 ]2 I* Q7 |- hB.基金管理；
' `! q. w: x4 i1 A& o, v9 CC.私募；
0 I% i. b1 e4 S& i- t8 O5 p) {D.项目融资。
资料:-

3 `, h- v3 ]# d2 a9 q6.证券发行的登记制遵循（       ）原则。
A.公开管理；
B.实质管理；
+ T) D4 P' s; m- g. H% E, s. S9 L, MC.市场自由；
D.实质条件。
资料:-

7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
: t/ F0 _: ]2 m- ?5 ^A.货币市场；
8 N, a8 m% E. V  cB.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
资料:-
0 o! v+ n/ J# @+ ~) N
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A.代销；
B.承销；
/ c. g5 d2 j" X4 @! ZC.余额包销；
D.全额包销。
- ?2 d8 R1 n# Q5 g* p* }$ t1 V6 l资料:-

# F& I4 v3 P; R/ p3 o$ [9.在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
( o7 [3 \$ ], }+ E$ {! g- x+ {A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1933年证券法》；
C.《1938年玛隆尼法案》；
4 C% x& H5 G  j# i/ ^( Y: H/ SD.《1940投资公司法》
资料:-
6 o  D! [6 Z# \0 H5 Q! {7 \5 X
10.投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
A.承销;
B.经纪；
: O! \7 b" Q) X; L$ n9 oC.自营；
D.并购。
1 j, w0 n, Z$ C3 p9 [( o" p' j资料:-

6 g* {" K$ W( B9 Z1 H1.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
- `1 }8 M+ l' _9 DA.股票发行；
B.公募；
; G0 ^' W7 ^8 @- f& ~C.私募；
, Q7 s; }: B( c3 @9 ]D.债券发行；
E.基金单位发行。
资料:-

& a9 x- I$ {. ?! k; ?2.影响承销费用的因素包括（       ）。
A.股票市场状况；
3 K9 k# G6 j5 [; yB.证券发行规模；
9 }! n" ^5 q" N/ v' k- e, X5 hC.发行公司的信用状况
# Y- v+ W  u" q, j" uD.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
8 j. w( O7 f8 [* R" v8 Y资料:-

2 k" s- E& C& u# i2 p3.影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
A.金融市场状况;
B.储蓄存款利率；
! u6 h9 u+ X& t8 h9 j0 \4 P6 z0 HC.发行公司的信用状况
% c( X: U. `6 V7 \D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
资料:-

! Z, O/ R0 C! y. F* e4.债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
( ?. L) u5 n: m1 i, bA.质量;
B.发行计划；
, M# @3 p# q1 V# u5 Y+ LC.还本付息能力；
0 M6 G! a7 l, }' G# ^( W7 hD.还本付息资金来源；
# x, q5 p. }0 KE.投资风险。
" _' U( D; k' J) i资料:-

5.属于投资级的债券包括（       ）。
+ ?& l/ w' d) X. w8 J  t' HA.AA；
2 X- z: p! C2 r2 S0 `: V" C7 }3 ]B.A；
C.AAA；
& x) @5 O! {6 OD.BB；
- ^( {; R' i) H# kE.CCC。
资料:-
6 ~9 Y4 M2 B  q; p( Q
6.证券发行管理制度大致分为（       ）。
A.卖空制；
1 i. d% t, }! h7 Z2 wB.信用制；
6 D- q$ l# H8 w3 ~4 L& l4 O8 o2 D! XC.登记制；
: R) w% |7 j5 ?& i" `1 pD.核准制；
! a  u2 h% u" B* `2 E4 FE.买空制。
9 m/ M8 {4 G2 m2 S% \% A资料:-
8 V# W/ E, s/ f: J
7.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
+ G/ h0 ?: m7 A! u) K& y) rA.承销方式;
1 I) S* x; O1 v& o: lB.承销程序；
C.发行定价；
9 |! N6 e/ B3 \' n0 v( jD.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
资料:-
% Q, m& N1 z5 K0 S
: w+ R9 [$ w3 X. }8 h% g2 _" v8 S8.投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
9 N( s. r% o6 I: v3 x- N* BA.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
& }8 J5 ]: h- ]D.自营；
E.基金管理。
0 Y0 @4 C/ `( n4 b资料:-

9.在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
" v. {, {6 \2 Z# r& f2 KA.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
+ h( I  e3 @' ^. ?) }& ]C.金降落伞法；
% d. s5 j) M2 m1 V; r  X( PD.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
资料:-
& @$ G1 Y* `$ M  K% V
10.在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
3 X' C$ O" n' _5 C: G& ~A.小精灵防卫术;
+ x( Q2 R+ r: z' a# dB.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.董事会轮选制；
9 L7 ]7 V* S/ L1 NE.寻找“白衣骑士” 。
* R; B: J3 S* u6 P9 J. x; s资料:-

1.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
B.正确
资料:-

2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A.错误
# }  t3 R) P3 X. M& E. i' NB.正确
资料:-

3.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
# o+ t" T9 k; b( f& q8 y" f& F资料:-

4.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
4 N! ~6 b! |+ a' n- rA.错误
B.正确
资料:-
5 @4 p- e  ^: W9 F* E- H9 i: t& Z
/ [$ X8 l% P+ C2 Z/ L1 Q5.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
* E% n, A' D# H9 _, o% D! n6 VB.正确
资料:-
( [: o9 \) y7 t# u, z
6.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
. p; t/ B: _: H! \' W, Y0 a& s) hB.正确
资料:-
! r. J( n0 d# }6 j3 k5 ]$ `" u$ k+ A' x' `1 z
7.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
" L0 A# B" G0 ]8 v! \# c5 XA.错误
8 ^, R% m0 b- g9 XB.正确
资料:-

4 y1 [2 R* e* t  \, i8.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A.错误
B.正确
资料:-
! C5 \# S$ H, o7 @7 S! l/ p: S
3 {3 I! k5 Y# Z6 S3 m: E7 ]9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A.错误
B.正确
, V, C( B7 G3 Z. `3 ]" Q( w) q6 D资料:-

' q. @" @+ Z" O4 g10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
3 m4 T3 s- D4 V3 H% @6 a) P资料:-