[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1

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【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1
试卷总分:100    得分:100
第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。
( T' }" r# J, K1 L7 z( U3 fA、金降落伞；
% g( y9 C4 L) J  _' s: P) MB、毒丸防御；
& V7 a# ^  p7 HC、绿邮勒索；
D、小精灵术。
, R. H5 x) [+ i7 r- l5 }正确资料:
/ L5 o5 ~+ j" |  A4 f$ n
' _( [; A! F" f+ y: a, c; r( ~
第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
A、承销；
B、经纪；
C、自营；
D、并购。
正确资料:

6 }6 b: ]8 z& I$ ^) M7 m/ A( ?/ _) d
! I9 e! H# n: P# X) Q, k& U7 v5 o& G第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
A、承销；
B、经纪；
C、自营；
9 C1 |1 R! y/ M) H! T- B* BD、做市。
5 C0 \# ^$ E0 T- A$ W6 c/ `7 x正确资料:
$ }3 c5 e7 J7 a2 W: l
  Q5 D: \1 q4 r+ A# `1 R. e
第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
B、资本市场；
, S8 p. G3 l9 g1 q/ YC、股票市场；
. _4 v) i- {& N0 fD、债券市场。
正确资料:
  a4 L2 V9 K! i4 w' O+ l; F
# |: t1 b  p; l4 K
第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
) s+ o! S8 c, c, W6 a7 ^6 DA、金融工程；
B、基金管理；
C、私募；
) |+ W1 W$ v. s- n' }! iD、项目融资。
# [" X" R2 `# W9 `0 L正确资料:
# s. z1 V/ C/ Q; N$ ], E

第6题,证券发行的登记制遵循（       ）原则。
: J+ q' z( ~5 ^: w) EA、公开管理；
3 V. A: M3 Q) w% BB、实质管理；
C、市场自由；
! {( L% W( w' xD、实质条件。
6 Y. Y- c. h. g+ Z& M/ Z4 f# W正确资料:
: b9 z8 k, U, s1 e8 R

6 q( _" i: t% [/ _0 c$ p第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
B、资本市场；
+ }) x0 n- C, D( p' T7 P( {C、股票市场；
D、债券市场。
正确资料:

5 C" N, ^9 g8 e0 ~. L! J6 w
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
% g7 C! u) c4 a: t" G; v- IA、代销；
B、承销；
C、余额包销；
, i9 i9 E) E  J3 ]8 [* c9 jD、全额包销。
# M6 Q9 Z/ M' F正确资料:

- g$ Z: J& f3 W' p
第9题,在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A、《格拉斯--斯蒂格尔法案》；
B、《1933年证券法》；
- S3 a; @" e0 Q& lC、《1938年玛隆尼法案》；
D、《1940投资公司法》
6 q4 F; \( v9 M( J4 _+ {% c+ x正确资料:
# B$ S0 e. ^. R) Z

# p3 i( f) i+ t第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
  r0 m8 I9 m5 y- q3 D$ n! }# yA、承销;
B、经纪；
C、自营；
D、并购。
0 R9 H# w) V  R正确资料:
2 `; o: }* ~: L; x6 M) ?

/ O. V2 o$ s: F6 N! f第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
A、股票发行；
B、公募；
C、私募；
0 e- D0 h& Z9 R% b% c) Z  BD、债券发行；
7 [+ o# n5 l% {/ V+ l- E8 NE、基金单位发行。
( I% N% K2 Z/ Y) x正确资料:,D,E


9 e; D" n, |+ l$ ~/ f: F第12题,影响承销费用的因素包括（       ）。
A、股票市场状况；
- V$ K7 s. ^% b3 P3 e. cB、证券发行规模；
C、发行公司的信用状况
D、发行证券的种类；
% A' f4 ?$ q9 H1 |E、投资银行信誉。
正确资料:,B,C,D,E
1 x6 {9 b% ^! `; g

第13题,影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
) [1 X  L9 a" E1 S6 v& J* {A、金融市场状况;
B、储蓄存款利率；
( M% K/ d8 j: _. A+ W: U8 W# Z7 HC、发行公司的信用状况
D、发行证券的种类；
" S9 @9 C6 o8 n7 q  G1 l8 oE、投资银行信誉。
正确资料:,B,C,D


第14题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
A、质量;
B、发行计划；
C、还本付息能力；
D、还本付息资金来源；
E、投资风险。
: F6 g9 p% k* r. a7 V正确资料:,C,E
1 w2 M1 [7 W* v

* }; A( D5 a' |% c第15题,属于投资级的债券包括（       ）。
/ B0 Q6 n, P0 ]0 ?A、AA；
5 I$ B) W2 l; ^" a, IB、A；
$ \/ h5 G7 Z# {7 f. ZC、AAA；
, G8 @. @- m( A2 `2 E3 FD、BB；
E、CCC。
正确资料:,B,C


第16题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
A、卖空制；
B、信用制；
C、登记制；
D、核准制；
E、买空制。
正确资料:,D
+ h) n# a' T' m

第17题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
# v" E6 ^. A7 s* yA、承销方式;
B、承销程序；
C、发行定价；
D、承销费用的收取；
( k# ?% L* R# C/ N1 R9 @* cE、投资银行的选择。
7 r6 I4 G7 F9 \3 C$ |% a正确资料:,D


第18题,投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
A、融资;
B、投资咨询；
, o9 W2 ]) K* l5 f) h6 ~0 r) q' RC、融券；
D、自营；
7 t# @# i6 O* A% w. ZE、基金管理。
& M: y  Y; D  q8 o5 k( p正确资料:,C
6 X3 i/ Y8 V2 n  E: u' Y" O

/ P8 C- b3 \0 X$ j( ^第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
A、小精灵防卫术；
B、毒丸防御；
0 O" |. u: ]& k. L3 `C、金降落伞法；
D、股票回购；
$ ?) m5 {, T5 P2 s8 _E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,D,E

# h1 @0 O% B5 `
第20题,在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
A、小精灵防卫术;
B、毒丸防御；
C、金降落伞法；
D、董事会轮选制；
E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,C,D
( O# t% ]; c8 c

第21题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A、错误
. S! z$ T# v: @+ {  i2 }7 F% AB、正确
正确资料:

+ y% T. u" k" l& X
第22题,风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A、错误
! p8 O$ P2 ^1 `) wB、正确
) H& p8 m  o6 U正确资料:


第23题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
, s$ j2 ]* k2 B! E5 oA、错误
B、正确
正确资料:
. V9 W  j* t: h4 o

第24题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A、错误
# O6 ?+ c1 u6 ^& Y6 \8 IB、正确
正确资料:
* ^: E/ ]( \+ }& j

第25题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
9 ^0 o! A6 P7 t4 [" vA、错误
B、正确
正确资料:
$ R/ b. \( H; S( F  T

3 d* ]6 @* r3 B! g5 o- R第26题,投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A、错误
+ a4 T% O9 ^' m+ }& r7 X$ ^, sB、正确
3 J: [7 B- O7 r' j/ d+ ~  i正确资料:


" k7 a3 f9 H- W9 u2 B' g. B) T9 p第27题,在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A、错误
B、正确
正确资料:


: {/ h- g  H1 U: J/ J8 m第28题,风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A、错误
B、正确
; ]/ e, \! Y! f0 y9 D正确资料:
: V( u6 [3 x# D: Q& g
0 V  ?) b+ b4 P( G/ N7 @3 U
* w4 |  A0 k+ ]4 ~3 ]& f: w第29题,投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A、错误
B、正确
正确资料:


第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
A、错误
8 ^4 E, T& |1 ^) DB、正确
9 R+ N% H& Z0 z0 m正确资料:
5 G2 U0 X; d& {0 _1 R6 D: h
  S9 K: @7 N/ `9 D


  v. j$ t0 |  Z* X& b0 E4 c
; ^+ [$ ~) b  O

! C! V3 ?  p1 _0 m' t5 @
  p+ v. J& I) k4 I, q





% }1 h+ n/ H5 b0 ?2 [$ H8 Q+ N

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