[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2

admin

【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2
试卷总分:100    得分:100
& h% |8 g# a$ `第1题,投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A、路演
" `7 k0 R; t3 i& zB、墓碑广告
* N7 o5 z# b* \$ }+ c: ]C、尽职调查
D、股票推销
6 W2 M+ s( q& Q% C' c0 M$ @5 F正确资料:
9 V6 F# Z8 a* |  \: J
: f- |8 G% [& F7 O
5 b; T6 L* u9 c2 K2 ^' i第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
) T6 h1 }6 ~7 m3 F( m0 C* ~A、承销；
. N1 q# {# s0 x" f: rB、经纪；
6 Z+ {2 d9 P- p0 lC、自营；
D、并购。
  b" O' T& w" L& o! ~$ `+ t正确资料:

5 p: b# f( c; @9 [$ l6 ?5 I
3 q; ]4 w1 c6 Q) D6 B. A+ l第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
6 o$ d4 S! r4 N" l, K, GA、投资咨询业务；
: Y5 z; r" P2 pB、经纪业务；
C、报价；
' y; X. {: U9 l9 d. gD、做市业务。
正确资料:
" [0 C1 |% K+ \$ E# u4 e5 p
$ x. F; _& M; i
5 S* r" D4 v. V" J第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
  A7 W( f/ G* p7 cB、资本市场；
) h* C9 T$ |8 H+ w! u/ Q9 xC、股票市场；
D、债券市场。
& {( D3 |% J7 v6 y, j1 B正确资料:


第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
- H! ^9 i8 ]% lA、过桥贷款；
B、股权资本；
2 H  n. r8 t/ O) m/ Q& SC、优先债务；
7 Z- ~( w# X. g  ND、从属债务。
正确资料:


# C' g9 w1 h  G( u8 l( \第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
$ U$ v; Q$ P" c$ i- t3 P3 MA、管理层收购；
B、善意收购；
C、要约收购；
" }9 Y' u) }! t3 zD、LBO收购。
正确资料:
: w5 I- g; I: G$ P

/ p3 J/ t) g2 Z  v5 k3 {* S9 ~第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
+ |4 G& Y: h2 W5 z& FB、资本市场；
% x( ?8 D8 }4 [$ u) r0 nC、股票市场；
D、债券市场。
正确资料:
' R$ h$ O4 u% U+ l+ l
) e) k3 v0 G6 R& v8 c3 {
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
" W2 b6 n" Y1 G/ y& |0 vA、代销；
4 |. T$ D8 [! I# f* yB、承销；
& ~5 ]! X, |6 W. T6 A0 n5 zC、余额包销；
D、全额包销。
正确资料:
8 e  A  S- p4 h0 W9 u% g2 w
; p; r, C& L: ?4 K
& Q. U1 M, s# h# {& U第9题,我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
A、美国；
B、荷兰；
C、英国；
D、德国。
正确资料:

* P$ P. g& |. t! W/ x0 r/ {' X
5 {7 Z; k. ~( R3 A8 }& d7 E第10题,（       ）又有金边债券的称谓。
A、国债；
B、金融债券；
C、政府债券；
D、公司债券。
: z& o# n8 M! o$ l) {% ]正确资料:


第11题,风险投资机构的职责包括（       ）。
6 ]0 j7 \# T1 i5 a4 |+ V4 eA、筹集资金;
B、参与被投资企业的经营管理；
! {$ `2 x7 d1 U+ e0 wC、盈利退出；
D、评估选择投资项目；
E、开发风险企业适用的技术。
正确资料:,B,C,D


第12题,证券承销的范围包括（       ）。
  ]" z! _+ H/ u& AA、政府债券；
1 T! @2 ^0 F) d/ x; oB、外国公司发行的证券；
C、国际金融机构发行的证券；
4 o$ S. u) \/ y' q8 r* q' W$ y% ^D、国内公司发行的债券；
7 m* W# A9 I  d, w7 aE、国内公司发行的股票。
正确资料:,B,C,D,E
& l) f% G" \& X" ^- l) H% j
. N- \+ R( }2 K: M9 [" p: L8 F
" u3 Q' l% i9 h  r! z0 g第13题,投资银行的传统业务包括（       ）业务。
A、承销；
B、经纪；
C、自营；
; }0 z# I. `6 b! [3 N1 VD、并购；
6 y8 `$ @6 |, L2 \( z5 |E、基金管理。
正确资料:,B,C,D,E


( k5 v9 M- N& M; y# r3 A第14题,与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
A、购买者是特定投资者；
5 K1 j0 j. W, FB、监管宽松；
C、融资速度快；
D、不需要公开发行证券；
E、发行价格协商而定。
正确资料:,B,C,D,E
5 B: N8 u4 u7 P

第15题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
A、质量;
B、发行计划；
C、还本付息能力；
- _& |* E! w8 v# i4 R: n% ND、还本付息资金来源；
& c* {; {6 m( F0 j7 T5 IE、投资风险。
) D( v# w& m7 k正确资料:,C,E


第16题,证券发行的公正原则是指（       ）。
" a# [5 Y/ V7 j! C% B3 G" ^A、反欺诈；
B、反操纵；
C、信息披露；
D、反内幕交易；
2 b! n9 T- C6 l% c0 ]0 G" @E、反投机交易。
正确资料:,B,E


0 Y. g" h( R0 _" G0 \第17题,投资银行做市业务的目的是（       ）。
A、获取坐庄机会;
0 U# p+ M/ ]3 i. k' G9 q" GB、获取价差收入；
0 k) V5 b4 f  n. kC、带动投资银行一级市场业务；
: Y' I) @4 D0 c8 GD、进行大宗交易；
$ a/ v0 J& ~1 @  x$ HE、建立头寸。
# m  e( n! K3 ^$ F: W( L1 V( R0 Y正确资料:,C
, G9 r2 j1 O( e9 O3 L4 o5 {

* {  y8 o- [) M& {6 M: l8 Y第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
  G" k8 F; T# ]) A+ J7 l  QA、承销方式;
( [1 a7 A6 j$ L% w; DB、承销程序；
C、发行定价；
D、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
9 v  w/ H7 |( Q3 L; ^8 X正确资料:,D
& Q# h) B$ _$ p0 _
/ d- t1 j# L  }
# y6 p7 Z: [( p2 U. q! z& g0 K9 i第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
A、小精灵防卫术；
B、毒丸防御；
C、金降落伞法；
2 w( N, V0 b1 g" e1 a  b' r3 uD、股票回购；
E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,D,E
- S+ ]6 P( n( z& p; h4 w
4 u, I+ V% ^9 w6 a5 |3 f) k  f% X
第20题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
$ V( K  Y7 s5 N1 U: s- A$ x; ^A、卖空制；
B、信用制；
C、登记制；
/ `$ h4 L: S0 T& b1 T8 y  F- v& oD、核准制；
- a, H5 c: r8 w! R8 y# A' ^& bE、买空制。
正确资料:,D
% [! w' x# z8 p5 w" |1 m0 j

第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A、错误
8 |! c7 Q/ _0 w0 f; k% |B、正确
正确资料:
3 `5 i4 f5 W0 [8 w6 r1 M5 U6 y

# i' q' F6 V7 Y3 z第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A、错误
* T* l$ C/ v# Q) f6 f1 DB、正确
正确资料:

, W: S4 D# e+ v
第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A、错误
B、正确
正确资料:
4 Z* C( B3 b2 s% D. e& j

第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A、错误
; I3 m" i) g: U. v! _$ dB、正确
' B# g) J& e9 m' E8 g% y/ g正确资料:

& t. h8 j4 I) ~! e6 K
% }4 W4 D& `" a6 f6 x6 K- u7 A第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
- `( l, ~# z" J; M% CA、错误
. h. S  C+ g1 t  r9 XB、正确
8 a( H$ P* }1 F: m1 @& r正确资料:


, Y; G6 k) N/ X- ]" W. [第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
; m$ R- h% l3 _A、错误
0 X7 f( o. r3 R4 Y' O( ZB、正确
正确资料:


! Z+ N! V* g2 D* K第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
0 v" j5 b  @/ o  k5 p8 M& ~A、错误
8 e: d3 ?% i, v4 mB、正确
正确资料:
1 M; l' y; M9 Z  j
) o2 t- x* R- c: S$ ?, ]
, B( [. h7 p& h2 a- j( b第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。
A、错误
+ C0 n7 }0 |: g( U* ~5 hB、正确
5 n! [# ]+ d  R+ x& p正确资料:


4 W* t+ I/ O5 {0 l7 W! }& m& [第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
* E- P0 b8 W5 a5 p) YA、错误
) u8 z6 ?; u1 h& {  ^B、正确
  V8 e3 [. }# N2 {正确资料:


第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
A、错误
3 j! \! l5 ?1 x6 M5 ~B、正确
正确资料:
. ?3 v& P6 d* {
7 ]3 B+ i7 x% |, u
, F+ ?- L! R3 `2 p
8 j1 x- r, a) C% Z/ [: d& [
' f% n. G& G! s5 U# z+ z

% l# {' t" |# W7 M; u- k
& ~' I; V- u1 P# \9 D1 x

  V" \  n  K1 C2 j) h

7 e, b0 M1 Z9 C$ o3 R
' o0 [5 x# C, U7 C0 p
5 `) S: f9 i( v7 @; L: g* E
7 \8 j1 c5 m# C5 f  M

esbk003

资料不错哦，希望一直有这么好

青花瓷

老师告诉我的蛮不错！

spfaizjj075

谋学网还可以！