20春东财《基金管理》单元作业三-1（资料100分）

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【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,ETF的主要特点不包括（      ）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确资料:


第2题,投资组合管理中的核心环节是（）。
A、投资风险控制
B、投资组合风险预测
C、资产配置
D、资产风险控制
正确资料:


第3题,单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（       ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第4题,当错误达到（    ）时，要披露，并赔偿损失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第5题,独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第6题,成长型基金的投资目标是（）。
A、将资本分散投资与股票和债券
B、取得现金收益
C、资本增值
D、将资金分散投资与股票
正确资料:


第7题,（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第8题,当错误达到或超过基金资产净值的（    ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第9题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A、基金
B、股票
C、银行存款
D、债券
正确资料:


第10题,货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（    ） 。
A、价格风险
B、偿还风险
C、到期风险
D、流动性风险
正确资料:


第11题,2004年6月1日（       ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A、《开放式证券投资基金试点办法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国证券投资基金法》
D、《中华人民共和国公司法》
正确资料:


第12题,封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400
正确资料:


第13题,证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作
正确资料:


第14题,基金（     ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核
正确资料:


第15题,在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（    ）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
正确资料:


第16题,国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。
A、分销
B、直销
C、促销
D、代销
正确资料:,D


第17题,出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（    ） 。
A、接受全额赎回
B、拒绝全额赎回
C、全部延期赎回
D、部分延期赎回
正确资料:,D


第18题,中国证监会采取的审查方式包括（）。
A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D、申请人情况
正确资料:,B,C


第19题,基金信息披露的禁止行为包括（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确资料:,B,C,D


第20题,基金投资运作监督的方式包括（ ）。
A、电话提示
B、书面警示
C、书面报告
D、定期报告
正确资料:,B,C,D


第21题,基金销售机构内部控制目标是（）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
正确资料:,B,C,D


第22题,基金监管的原则包括（）。
A、依法监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、审慎监管原则
D、监管与自律并重原则
正确资料:,B,C,D


第23题,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（      ）。
A、上市年费
B、持有人大会费
C、申购手续费
D、律师费
正确资料:,B,D


第24题,债券投资风险的种类有（ ）。
A、利率风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、经营风险
正确资料:,B,C,D


第25题,基金披露的作用是（    ） 。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、有效防止信息滥用
正确资料:,B,C,D