2020秋东财《基金管理》单元作业一-1

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,对于(      )而言，无差异曲线为垂线 。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者
正确资料:


第2题,证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作
正确资料:


第3题,投资组合管理中的核心环节是（）。
A、投资风险控制
B、投资组合风险预测
C、资产配置
D、资产风险控制
正确资料:


第4题,（        ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A、子弹式策略
B、两极策略
C、梯式策略
D、以上都不对
正确资料:


第6题,对于(  )而言，无差异曲线为垂线。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者
正确资料:


第7题,（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第8题,单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第9题,（      ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（    ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第11题,关于ETF的说法不正确的是（）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、由于套利机制存在，不会存在折价或溢价
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、全国银行间债券市场交易资金清算
C、场外资金清算
D、场内资金清算
正确资料:


第13题,在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确资料:


第14题,当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（    ）的证券或组合 。
A、低β系数
B、高β系数
C、与β系数无关
D、以上都不对
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A、2年（含）以上
B、3年（含）以上
C、4年（含）以上
D、5年（含）以上
正确资料:


第16题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、"未知价"交易原则
B、"已知价"交易原则
C、"金额申购、份额赎回"原则
D、"份额申购、金额赎回"原则
正确资料:,C


第17题,道氏理论认为市场波动可分为（）几种趋势。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、上升趋势
正确资料:,B,C


第18题,基金绩效衡量的困难性在于（ ）。
A、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B、比较基准的选择
C、基金之间绩效的不可比性
D、基金本身的情况是否稳定
正确资料:,B,C,D


第19题,当基金（    ）时，可以暂停估值。
A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（      ）。
A、上市年费
B、持有人大会费
C、申购手续费
D、律师费
正确资料:,B,D


第21题,技术分析和基本分析的主要区别在于（     ） 。
A、对市场有效性的判定不同
B、分析基础不同
C、使用的分析工具不同
D、分析得出结果不同
正确资料:,B,C


第22题,债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
A、国债
B、金融债
C、公司债
D、股票
正确资料:,B,C


第23题,证券监管的目标主要（       ）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
正确资料:,B,D


第24题,基金营销不同于有形产品营销，有特殊性，主要体现在（）。
A、服务性
B、专业性
C、适用性
D、持续性
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。
A、保本期
B、保本比例
C、赎回费
D、安全垫
正确资料:,B,C,D