2020秋东财《基金管理》单元作业一-2

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（    ） 。
A、降低
B、上升
C、不变
D、无规律
正确资料:


第2题,对于(      )而言，无差异曲线为垂线 。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者
正确资料:


第3题,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。
A、10％
B、25％
C、30％
D、50％
正确资料:


第4题,（       ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:


第6题,关于保本基金，以下说法不正确的是（）。
A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B、常见的保本比例介于80%-100%
C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
正确资料:


第7题,道氏理论认为（       ）是最重要的价格。
A、开盘价
B、收盘价
C、全天最高价
D、全天最低价
正确资料:


第8题,我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、信托投资公司
B、商业银行
C、保险公司
D、政策性银行
正确资料:


第9题,经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（       ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司
正确资料:


第11题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（    ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第13题,（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A、现金比例变化法
B、现金变化法
C、银行存款比例变化法
D、比例变化法
正确资料:


第14题,基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
A、5%、10%
B、10%、5%
C、5%、5%
D、10%、10%
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A、《证券投资基金管理暂行办法》
B、《开放式证券投资基金试点办法》
C、《中华人民共和国公司法》
D、《中华人民共和国证券法》
正确资料:


第16题,基金与银行储蓄存款的差异有（）。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、信息披露程度不同
D、所筹资金的投向不同
正确资料:,B,C


第17题,（）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
正确资料:,D


第18题,计算债券投资组合的收益率的方法有（     ） 。
A、加权平均投资组合收益率
B、算术平均投资组合收益率
C、投资组合内部收益率
D、投资组合平均收益率
正确资料:,C


第19题,反映股票基金风险大小的指标主要有（    ） 。
A、标准差
B、贝塔值
C、持股集中度
D、行业投资集中度
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（    ） 。
A、接受全额赎回
B、拒绝全额赎回
C、全部延期赎回
D、部分延期赎回
正确资料:,D


第21题,基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（    ） 。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
正确资料:,B,C,D


第22题,基金分为（）等不同类型。
A、股票基金
B、混合基金
C、债券基金
D、货币市场基金
正确资料:,B,C,D


第23题,对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
正确资料:,B,C,D


第24题,按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（       ）。
A、能源类
B、增长类
C、周期类
D、稳定类
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,积极的股票风格管理（ ）。
A、主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B、只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C、若股票前景不妙，降低权重
D、若股票前景良好，增加权重
正确资料:,C,D