2020秋东财《基金管理》单元作业一

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。
A、直销
B、代销
C、平销
D、网络
正确资料:


第2题,美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。
A、银行
B、证券公司
C、直销
D、投资顾问
正确资料:


第3题,基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、以上都不对
正确资料:


第4题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下不属于影响投资者风险承受能力和收益要求的因素的是（）。
A、投资者的年龄或投资周期
B、资产负债状况
C、财务变动状况与趋势
D、国际经济形势
正确资料:


第6题,我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第7题,对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（    ） 。
A、基金的投资目标
B、基金的风险水平
C、比较基准
D、基金经理的能力
正确资料:


第8题,（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A、单因素模型
B、多因素模型
C、CAPM模型
D、APT模型
正确资料:


第9题,ETF的认购方式不包括（    ） 。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益。
A、替代互换
B、市场利率互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确
正确资料:


第11题,（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（        ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理
正确资料:


第13题,我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A、8000万元
B、1亿元
C、12000万元
D、15000万元
正确资料:


第14题,证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A、15
B、30
C、45
D、60
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,着重对管理公司本身素质的衡量属于（    ） 。
A、基金衡量
B、公司衡量
C、微观衡量
D、绝对衡量
正确资料:


第16题,一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
A、可实际投资的
B、可衡量的
C、预先确定的
D、明确的组成成分
正确资料:,B,C,D


第17题,三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A、标准普尔指数
B、詹森指数
C、特雷诺指数
D、夏普指数
正确资料:,C,D


第18题,证券投资组合管理特点主要表现在（）。
A、投资的分散性
B、投资的集中性
C、风险与收益的匹配性
D、风险的最小化
正确资料:,C


第19题,基金业在金融体系中的作用有（）。
A、为中小投资者拓宽广投资渠道
B、优化金融结构，促进经济增长
C、有利于证券市场的稳定和健康发展
D、完善金融体系和社会保障体系
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管人
D、基金投资者
正确资料:,B,D


第21题,独立董事任职资格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确资料:,B,C,D


第22题,ETF与LOF的区别有（）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
正确资料:,B,C,D


第23题,基金与股票、债券的差异有（）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
正确资料:,B,C


第24题,关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（     ） 。
A、在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B、如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C、如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D、积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
正确资料:,B,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,资产配置需要考虑的因素包括（ ）。
A、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D、投资期限
正确资料:,B,C,D