2020秋东财《基金管理》单元作业三-2

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,（       ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


第2题,证券投资基金起源于（）的投资信托公司。
A、英国
B、美国
C、法国
D、荷兰
正确资料:


第3题,下列说法错误的是（）。
A、对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
正确资料:,C,D


第4题,独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,基本分析以否定（       ）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:


第6题,以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（            )。
A、信息向市场中的每个人自由流动
B、任何证券的交易单位都是无限可分的
C、市场只有一个无风险借贷利率
D、在借贷和卖空上有限制
正确资料:


第7题,（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
正确资料:


第8题,有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（         ）。
A、帕累托有效
B、信息有效
C、有效组合
D、以上均不对
正确资料:


第9题,单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（       ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A、运作方式
B、组织形式
C、投资对象
D、投资理念
正确资料:


第11题,证券投资基金起源于（          ）的投资信托公司。
A、英国
B、美国
C、法国
D、荷兰
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A、5‰
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第13题,基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核
正确资料:


第14题,（       ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（    ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A、替代互换
B、市场利率互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确
正确资料:


第16题,基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（       ）。
A、基金头寸的复核
B、基金资产净值的复核
C、基金财务报表的复核
D、基金费用与收益分配的复核
正确资料:


第17题,基金合同、招募说明书中的特殊披露要求（）。
A、外币交易及外币折算相关的信息
B、投资交易信息
C、境外投资顾问和境外托管人信息
D、投资境外市场可能产生的风险信息
正确资料:,C,D


第18题,保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。
A、保本期
B、保本比例
C、赎回费
D、安全垫
正确资料:,B,C,D


第19题,反映股票基金投资业绩的指标主要有（    ） 。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
正确资料:,B,C


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A、投资者基金账户管理
B、基金份额注册登记
C、清算及基金交易确认
D、建立并保管基金份额持有人名册
正确资料:,B,C,D


第21题,关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。
A、无投资风险
B、风险低，流动性好
C、以短期货币市场工具为投资对象
D、增长潜力大
正确资料:,C


第22题,资本资产定价模型的主要应用包括（）。
A、资产估值
B、资金成本预算
C、资源配置
D、明确与收益有关的因素
正确资料:,B,C


第23题,基金信息披露的禁止行为包括（    ） 。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确资料:,B,C,D


第24题,积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A、以技术分析为基础的投资策略
B、以基本分析为基础的投资策略
C、以价格分析为基础的投资策略
D、市场异常投资策略
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。
A、投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B、当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略
正确资料:,B,C